以上事實(shí),,由有關(guān)非公開發(fā)行股票過程中報(bào)送的相關(guān)材料、公告,,當(dāng)事人簽署的有關(guān)文件,,當(dāng)事人詢問筆錄,銀行轉(zhuǎn)賬流水等證據(jù)證明,,足以認(rèn)定,。
我會認(rèn)為,大有能源在2012年非公開發(fā)行股票過程中,,未披露青海省木里礦區(qū)資源整合政策可能對天峻義海聚乎更一采礦權(quán)帶來的風(fēng)險(xiǎn),。大有能源上述行為違反了《證券法》第六十三條關(guān)于“發(fā)行人、上市公司依法披露的信息,,必須真實(shí),、準(zhǔn)確、完整,,不得有虛假記載,、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”的規(guī)定,構(gòu)成了《證券法》第一百九十三條第一款“發(fā)行人,、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”所述情形,,武予魯是直接負(fù)責(zé)的主管人員,。義煤集團(tuán)上述行為構(gòu)成了《證券法》第一百九十三條第三款“發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東,、實(shí)際控制人指使從事前兩款違法行為”所述情形,,武予魯是直接負(fù)責(zé)的主管人員。
大有能源未及時(shí)披露2013年1月25日天峻義海與木里集團(tuán)簽訂合同,,約定將其持有的聚乎更一采礦權(quán)以零價(jià)款轉(zhuǎn)讓給木里集團(tuán)的重大事項(xiàng),,違反了《證券法》第六十七條關(guān)于“發(fā)生可能對上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件,投資者未得知時(shí),,上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告,,并予公告,說明事件的起因,、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果,。下列情況為前款所稱重大事件:……(三)公司訂立重要合同,可能對公司的資產(chǎn),、負(fù)債,、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響”的規(guī)定,構(gòu)成了《證券法》第一百九十三條第一款“發(fā)行人,、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息”所述情形,。武予魯是對上述行為直接負(fù)責(zé)的主管人員,。義煤集團(tuán)上述行為構(gòu)成了《證券法》第一百九十三條第三款“發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東,、實(shí)際控制人指使從事前兩款違法行為”所述情形,,武予魯是直接負(fù)責(zé)的主管人員。
綜上,,武予魯是大有能源時(shí)任董事,、義煤集團(tuán)時(shí)任董事長,,對大有能源和義煤集團(tuán)涉案信息披露違法行為起到了指使和核心決策的作用,。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì),、情節(jié)與社會危害程度,,依據(jù)《證券法》第二百三十三條和《證券市場禁入規(guī)定》(證監(jiān)會令第33號)第三條、第五條的規(guī)定,,我會決定:對武予魯采取10年證券市場禁入措施,,自我會宣布決定之日起,在禁入期間內(nèi),,不得從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任上市公司,、董事、監(jiān)事,、高級管理人員職務(wù),。
上述當(dāng)事人如果對本決定不服,可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議,,也可以在收到本市場禁入決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟,。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行,。
中國證監(jiān)會
2017年4月28日
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