以上事實,,由有關非公開發(fā)行股票過程中報送的相關材料,、公告,當事人簽署的有關文件,,當事人詢問筆錄,銀行轉(zhuǎn)賬流水等證據(jù)證明,,足以認定,。
我會認為,大有能源在2012年非公開發(fā)行股票過程中,,未披露青海省木里礦區(qū)資源整合政策可能對天峻義海聚乎更一采礦權帶來的風險,。大有能源上述行為違反了《證券法》第六十三條關于“發(fā)行人、上市公司依法披露的信息,,必須真實,、準確、完整,,不得有虛假記載,、誤導性陳述或者重大遺漏”的規(guī)定,構(gòu)成了《證券法》第一百九十三條第一款“發(fā)行人,、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息,,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏”所述情形,,武予魯是直接負責的主管人員,。義煤集團上述行為構(gòu)成了《證券法》第一百九十三條第三款“發(fā)行人,、上市公司或者其他信息披露義務人的控股股東、實際控制人指使從事前兩款違法行為”所述情形,,武予魯是直接負責的主管人員,。
大有能源未及時披露2013年1月25日天峻義海與木里集團簽訂合同,約定將其持有的聚乎更一采礦權以零價款轉(zhuǎn)讓給木里集團的重大事項,,違反了《證券法》第六十七條關于“發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件,,投資者未得知時,上市公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送臨時報告,,并予公告,,說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果,。下列情況為前款所稱重大事件:……(三)公司訂立重要合同,,可能對公司的資產(chǎn)、負債,、權益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響”的規(guī)定,,構(gòu)成了《證券法》第一百九十三條第一款“發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息”所述情形,。武予魯是對上述行為直接負責的主管人員,。義煤集團上述行為構(gòu)成了《證券法》第一百九十三條第三款“發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人的控股股東,、實際控制人指使從事前兩款違法行為”所述情形,,武予魯是直接負責的主管人員。
綜上,,武予魯是大有能源時任董事,、義煤集團時任董事長,對大有能源和義煤集團涉案信息披露違法行為起到了指使和核心決策的作用,。
根據(jù)當事人違法行為的事實,、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,,依據(jù)《證券法》第二百三十三條和《證券市場禁入規(guī)定》(證監(jiān)會令第33號)第三條,、第五條的規(guī)定,我會決定:對武予魯采取10年證券市場禁入措施,,自我會宣布決定之日起,,在禁入期間內(nèi),不得從事證券業(yè)務或者擔任上市公司,、董事,、監(jiān)事、高級管理人員職務,。
上述當事人如果對本決定不服,,可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議,,也可以在收到本市場禁入決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,,上述決定不停止執(zhí)行,。
中國證監(jiān)會
2017年4月28日
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