中國證監(jiān)會市場禁入決定書(武予魯)

〔2017〕12號

當(dāng)事人：武予魯,，男，1955年12月生，時任義馬煤業(yè)集團(tuán)股份有限公司(以下簡稱義煤集團(tuán))董事長、河南大有能源股份有限公司(以下簡稱大有能源)董事。住址：河南省鄭州市,。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我會依法對大有能源及其控股股東義煤集團(tuán)信息披露違法行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理,，并向當(dāng)事人武予魯告知了作出市場禁入的事實(shí)、理由,、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,，當(dāng)事人武予魯未要求陳述、申辯也未要求聽證,。本案現(xiàn)已調(diào)查,、審理終結(jié)。

經(jīng)查明,，當(dāng)事人存在以下違法事實(shí)：

一,、大有能源在2012年非公開發(fā)行股票過程中，未披露青海省木里礦區(qū)資源整合政策可能對相關(guān)目標(biāo)資產(chǎn)帶來的風(fēng)險(xiǎn)

2012年2月,，大有能源第五屆董事會第八次會議通過了《河南大有能源股份有限公司非公開發(fā)行股票預(yù)案》,。根據(jù)該文件，本次定向增發(fā)的目標(biāo)資產(chǎn)之一為義馬煤業(yè)集團(tuán)青海義海能源有限責(zé)任公司(以下簡稱義海能源)持有的天峻義海能源煤炭經(jīng)營有限公司(以下簡稱天峻義海)100%股權(quán),。2011年11月27日,，天峻義海獲得聚乎更礦區(qū)一露天首采區(qū)(以下簡稱聚乎更一)采礦許可證。2012年5月28日，義煤集團(tuán),、義海能源,、大有能源、天峻義海聯(lián)合向青海省國資委,、青海省木里煤業(yè)開發(fā)集團(tuán)有限公司(以下簡稱木里集團(tuán)),、青海省礦業(yè)集團(tuán)股份有限公司(以下簡稱青海省礦業(yè)集團(tuán))出具承諾，待大有能源非公開發(fā)行完成后,，在木里礦區(qū)整合工作客觀需要時,，將聚乎更一采礦權(quán)轉(zhuǎn)回木里集團(tuán)。大有能源在2012年非公開發(fā)行過程中,，未披露青海省木里礦區(qū)資源整合政策可能對天峻義海聚乎更一采礦權(quán)帶來的風(fēng)險(xiǎn),。義煤集團(tuán)作為大有能源的控股股東，在明知青海省木里礦區(qū)資源整合政策相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的情況下,，指使大有能源涉案信息披露違法行為,。

二、大有能源未按規(guī)定披露將其持有的聚乎更一采礦權(quán)以零價款轉(zhuǎn)讓給木里集團(tuán)的重大事項(xiàng)

2013年1月7日,，大有能源發(fā)布公告稱完成股權(quán)收購,。按照青海省木里礦區(qū)資源整合政策要求，2013年1月25日,，天峻義海與木里集團(tuán)簽署了將涉案聚乎更一采礦權(quán)轉(zhuǎn)回木里集團(tuán)的《采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,，將其持有的聚乎更一采礦權(quán)以零價款轉(zhuǎn)讓給木里集團(tuán)，大有能源未及時披露該重大事項(xiàng),。義煤集團(tuán)作為大有能源的控股股東,，指使大有能源涉案信息披露違法行為。