中國證監(jiān)會市場禁入決定書(武予魯)

〔2017〕12號

當事人：武予魯,，男,，1955年12月生,，時任義馬煤業(yè)集團股份有限公司(以下簡稱義煤集團)董事長,、河南大有能源股份有限公司(以下簡稱大有能源)董事。住址：河南省鄭州市,。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,，我會依法對大有能源及其控股股東義煤集團信息披露違法行為進行了立案調(diào)查、審理,，并向當事人武予魯告知了作出市場禁入的事實,、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利,，當事人武予魯未要求陳述,、申辯也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查,、審理終結(jié),。

經(jīng)查明，當事人存在以下違法事實：

一,、大有能源在2012年非公開發(fā)行股票過程中,，未披露青海省木里礦區(qū)資源整合政策可能對相關(guān)目標資產(chǎn)帶來的風險

2012年2月，大有能源第五屆董事會第八次會議通過了《河南大有能源股份有限公司非公開發(fā)行股票預案》,。根據(jù)該文件,，本次定向增發(fā)的目標資產(chǎn)之一為義馬煤業(yè)集團青海義海能源有限責任公司(以下簡稱義海能源)持有的天峻義海能源煤炭經(jīng)營有限公司(以下簡稱天峻義海)100%股權(quán)。2011年11月27日,，天峻義海獲得聚乎更礦區(qū)一露天首采區(qū)(以下簡稱聚乎更一)采礦許可證,。2012年5月28日,，義煤集團、義海能源,、大有能源,、天峻義海聯(lián)合向青海省國資委、青海省木里煤業(yè)開發(fā)集團有限公司(以下簡稱木里集團),、青海省礦業(yè)集團股份有限公司(以下簡稱青海省礦業(yè)集團)出具承諾,，待大有能源非公開發(fā)行完成后，在木里礦區(qū)整合工作客觀需要時,，將聚乎更一采礦權(quán)轉(zhuǎn)回木里集團,。大有能源在2012年非公開發(fā)行過程中,，未披露青海省木里礦區(qū)資源整合政策可能對天峻義海聚乎更一采礦權(quán)帶來的風險,。義煤集團作為大有能源的控股股東，在明知青海省木里礦區(qū)資源整合政策相關(guān)風險的情況下,，指使大有能源涉案信息披露違法行為,。

二、大有能源未按規(guī)定披露將其持有的聚乎更一采礦權(quán)以零價款轉(zhuǎn)讓給木里集團的重大事項

2013年1月7日,，大有能源發(fā)布公告稱完成股權(quán)收購,。按照青海省木里礦區(qū)資源整合政策要求，2013年1月25日,，天峻義海與木里集團簽署了將涉案聚乎更一采礦權(quán)轉(zhuǎn)回木里集團的《采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,，將其持有的聚乎更一采礦權(quán)以零價款轉(zhuǎn)讓給木里集團，大有能源未及時披露該重大事項,。義煤集團作為大有能源的控股股東,，指使大有能源涉案信息披露違法行為。