中國證監(jiān)會市場禁入決定書(武予魯)

〔2017〕12號

當事人：武予魯，男,，1955年12月生,，時任義馬煤業(yè)集團股份有限公司(以下簡稱義煤集團)董事長、河南大有能源股份有限公司(以下簡稱大有能源)董事,。住址：河南省鄭州市,。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我會依法對大有能源及其控股股東義煤集團信息披露違法行為進行了立案調(diào)查,、審理,，并向當事人武予魯告知了作出市場禁入的事實、理由,、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利，當事人武予魯未要求陳述,、申辯也未要求聽證,。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié),。

經(jīng)查明,，當事人存在以下違法事實：

一、大有能源在2012年非公開發(fā)行股票過程中,，未披露青海省木里礦區(qū)資源整合政策可能對相關(guān)目標資產(chǎn)帶來的風險

2012年2月,，大有能源第五屆董事會第八次會議通過了《河南大有能源股份有限公司非公開發(fā)行股票預(yù)案》。根據(jù)該文件,，本次定向增發(fā)的目標資產(chǎn)之一為義馬煤業(yè)集團青海義海能源有限責任公司(以下簡稱義海能源)持有的天峻義海能源煤炭經(jīng)營有限公司(以下簡稱天峻義海)100%股權(quán),。2011年11月27日，天峻義海獲得聚乎更礦區(qū)一露天首采區(qū)(以下簡稱聚乎更一)采礦許可證,。2012年5月28日,，義煤集團、義海能源,、大有能源,、天峻義海聯(lián)合向青海省國資委、青海省木里煤業(yè)開發(fā)集團有限公司(以下簡稱木里集團)、青海省礦業(yè)集團股份有限公司(以下簡稱青海省礦業(yè)集團)出具承諾,，待大有能源非公開發(fā)行完成后,，在木里礦區(qū)整合工作客觀需要時，將聚乎更一采礦權(quán)轉(zhuǎn)回木里集團,。大有能源在2012年非公開發(fā)行過程中,，未披露青海省木里礦區(qū)資源整合政策可能對天峻義海聚乎更一采礦權(quán)帶來的風險。義煤集團作為大有能源的控股股東,，在明知青海省木里礦區(qū)資源整合政策相關(guān)風險的情況下,，指使大有能源涉案信息披露違法行為。

二,、大有能源未按規(guī)定披露將其持有的聚乎更一采礦權(quán)以零價款轉(zhuǎn)讓給木里集團的重大事項

2013年1月7日,，大有能源發(fā)布公告稱完成股權(quán)收購。按照青海省木里礦區(qū)資源整合政策要求,，2013年1月25日,，天峻義海與木里集團簽署了將涉案聚乎更一采礦權(quán)轉(zhuǎn)回木里集團的《采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，將其持有的聚乎更一采礦權(quán)以零價款轉(zhuǎn)讓給木里集團,，大有能源未及時披露該重大事項,。義煤集團作為大有能源的控股股東，指使大有能源涉案信息披露違法行為,。

以上事實,，由有關(guān)非公開發(fā)行股票過程中報送的相關(guān)材料、公告,，當事人簽署的有關(guān)文件,，當事人詢問筆錄，銀行轉(zhuǎn)賬流水等證據(jù)證明,，足以認定,。

我會認為，大有能源在2012年非公開發(fā)行股票過程中,，未披露青海省木里礦區(qū)資源整合政策可能對天峻義海聚乎更一采礦權(quán)帶來的風險,。大有能源上述行為違反了《證券法》第六十三條關(guān)于“發(fā)行人、上市公司依法披露的信息,，必須真實,、準確、完整,，不得有虛假記載,、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百九十三條第一款“發(fā)行人,、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,，或者所披露的信息有虛假記載,、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”所述情形，武予魯是直接負責的主管人員,。義煤集團上述行為構(gòu)成了《證券法》第一百九十三條第三款“發(fā)行人,、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人指使從事前兩款違法行為”所述情形,，武予魯是直接負責的主管人員,。

大有能源未及時披露2013年1月25日天峻義海與木里集團簽訂合同，約定將其持有的聚乎更一采礦權(quán)以零價款轉(zhuǎn)讓給木里集團的重大事項,，違反了《證券法》第六十七條關(guān)于“發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件,，投資者未得知時，上市公司應(yīng)當立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送臨時報告,，并予公告,，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果,。下列情況為前款所稱重大事件：……(三)公司訂立重要合同,，可能對公司的資產(chǎn)、負債,、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響”的規(guī)定,，構(gòu)成了《證券法》第一百九十三條第一款“發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息”所述情形,。武予魯是對上述行為直接負責的主管人員,。義煤集團上述行為構(gòu)成了《證券法》第一百九十三條第三款“發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東,、實際控制人指使從事前兩款違法行為”所述情形,，武予魯是直接負責的主管人員。

綜上,，武予魯是大有能源時任董事、義煤集團時任董事長,，對大有能源和義煤集團涉案信息披露違法行為起到了指使和核心決策的作用,。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì),、情節(jié)與社會危害程度,，依據(jù)《證券法》第二百三十三條和《證券市場禁入規(guī)定》(證監(jiān)會令第33號)第三條、第五條的規(guī)定,，我會決定：對武予魯采取10年證券市場禁入措施,，自我會宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi),，不得從事證券業(yè)務(wù)或者擔任上市公司,、董事,、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù),。

上述當事人如果對本決定不服,，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可以在收到本市場禁入決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟,。復(fù)議和訴訟期間,，上述決定不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會 　　　　

2017年4月28日