中國證監(jiān)會行政處罰決定書(河南大有能源股份有限公司,、義馬煤業(yè)集團股份有限公司,、武予魯?shù)?名責任人員)

〔2017〕40號

當事人：河南大有能源股份有限公司(以下簡稱大有能源)，住所：河南省義馬市,。

義馬煤業(yè)集團股份有限公司(以下簡稱義煤集團),，住所：河南省義馬市。

武予魯，男,，1955年12月生，時任大有能源董事,，義煤集團董事長,，住址：河南省鄭州市。

李永久,，男,，1962年11月生，時任大有能源董事，義煤集團董事,、副總經(jīng)理,、董事會秘書，住址：河南省鄭州市,。

田富軍,，男，1962年8月生,，時任大有能源董事長,，義煤集團副董事長、副總經(jīng)理,，住址：河南省鄭州市,。

喬國厚，男,，1961年1月生,，時任義煤集團副董事長、總經(jīng)理,，住址：河南省鄭州市,。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我會依法對大有能源及其控股股東義煤集團信息披露違法行為進行了立案調(diào)查,、審理,，并向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由,、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利,。當事人大有能源、義煤集團,、李永久,、田富軍、喬國厚提交了陳述申辯意見并要求聽證,，武予魯放棄了陳述,、申辯和聽證的權(quán)利。我會依法舉行聽證,，聽取了當事人的陳述,、申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查,、審理終結(jié),。

經(jīng)查明，當事人存在以下違法事實：

一,、大有能源在2012年非公開發(fā)行股票過程中,，未披露青海省木里礦區(qū)資源整合政策可能對相關(guān)目標資產(chǎn)帶來的風險

2012年2月，大有能源第五屆董事會第八次會議通過了《河南大有能源股份有限公司非公開發(fā)行股票預(yù)案》。根據(jù)該文件,，本次非公開發(fā)行的目標資產(chǎn)之一為義馬煤業(yè)集團青海義海能源有限責任公司(以下簡稱義海能源)持有的天峻義海能源煤炭經(jīng)營有限公司(以下簡稱天峻義海)100%股權(quán),。2011年11月27日，天峻義海獲得聚乎更礦區(qū)一露天首采區(qū)(以下簡稱聚乎更一)采礦許可證,。2012年5月28日,，義煤集團、義海能源,、大有能源,、天峻義海聯(lián)合向青海省國資委、青海省木里煤業(yè)開發(fā)集團有限公司(以下簡稱木里集團),、青海省礦業(yè)集團股份有限公司(以下簡稱青海省礦業(yè)集團)出具承諾,，待大有能源非公開發(fā)行完成后，在木里礦區(qū)整合工作客觀需要時,，將聚乎更一采礦權(quán)轉(zhuǎn)回木里集團,。大有能源在2012年非公開發(fā)行過程中，未披露青海省木里礦區(qū)資源整合政策可能對天峻義海聚乎更一采礦權(quán)帶來的風險,。義煤集團作為大有能源的控股股東,，在明知青海省木里礦區(qū)資源整合政策相關(guān)風險的情況下，指使大有能源涉案信息披露違法行為,。