中國證監(jiān)會行政處罰決定書(河南大有能源股份有限公司,、義馬煤業(yè)集團(tuán)股份有限公司,、武予魯?shù)?名責(zé)任人員)

〔2017〕40號

當(dāng)事人：河南大有能源股份有限公司(以下簡稱大有能源)，住所：河南省義馬市,。

義馬煤業(yè)集團(tuán)股份有限公司(以下簡稱義煤集團(tuán)),，住所：河南省義馬市。

武予魯,，男,，1955年12月生，時任大有能源董事,，義煤集團(tuán)董事長,，住址：河南省鄭州市。

李永久,，男,，1962年11月生，時任大有能源董事,，義煤集團(tuán)董事,、副總經(jīng)理、董事會秘書,，住址：河南省鄭州市,。

田富軍，男,，1962年8月生,，時任大有能源董事長,，義煤集團(tuán)副董事長,、副總經(jīng)理，住址：河南省鄭州市,。

喬國厚,，男,，1961年1月生，時任義煤集團(tuán)副董事長,、總經(jīng)理,，住址：河南省鄭州市。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,，我會依法對大有能源及其控股股東義煤集團(tuán)信息披露違法行為進(jìn)行了立案調(diào)查,、審理，并向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實,、理由,、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人大有能源,、義煤集團(tuán),、李永久、田富軍,、喬國厚提交了陳述申辯意見并要求聽證,，武予魯放棄了陳述、申辯和聽證的權(quán)利,。我會依法舉行聽證,，聽取了當(dāng)事人的陳述、申辯,。本案現(xiàn)已調(diào)查,、審理終結(jié)。

經(jīng)查明,，當(dāng)事人存在以下違法事實：

一,、大有能源在2012年非公開發(fā)行股票過程中，未披露青海省木里礦區(qū)資源整合政策可能對相關(guān)目標(biāo)資產(chǎn)帶來的風(fēng)險

2012年2月,，大有能源第五屆董事會第八次會議通過了《河南大有能源股份有限公司非公開發(fā)行股票預(yù)案》,。根據(jù)該文件，本次非公開發(fā)行的目標(biāo)資產(chǎn)之一為義馬煤業(yè)集團(tuán)青海義海能源有限責(zé)任公司(以下簡稱義海能源)持有的天峻義海能源煤炭經(jīng)營有限公司(以下簡稱天峻義海)100%股權(quán),。2011年11月27日,，天峻義海獲得聚乎更礦區(qū)一露天首采區(qū)(以下簡稱聚乎更一)采礦許可證。2012年5月28日,，義煤集團(tuán),、義海能源、大有能源,、天峻義海聯(lián)合向青海省國資委,、青海省木里煤業(yè)開發(fā)集團(tuán)有限公司(以下簡稱木里集團(tuán))、青海省礦業(yè)集團(tuán)股份有限公司(以下簡稱青海省礦業(yè)集團(tuán))出具承諾，待大有能源非公開發(fā)行完成后,，在木里礦區(qū)整合工作客觀需要時,，將聚乎更一采礦權(quán)轉(zhuǎn)回木里集團(tuán)。大有能源在2012年非公開發(fā)行過程中,，未披露青海省木里礦區(qū)資源整合政策可能對天峻義海聚乎更一采礦權(quán)帶來的風(fēng)險,。義煤集團(tuán)作為大有能源的控股股東，在明知青海省木里礦區(qū)資源整合政策相關(guān)風(fēng)險的情況下,，指使大有能源涉案信息披露違法行為,。