中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書(shū)(河南大有能源股份有限公司,、義馬煤業(yè)集團(tuán)股份有限公司,、武予魯?shù)?名責(zé)任人員)

〔2017〕40號(hào)

當(dāng)事人：河南大有能源股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)大有能源),，住所：河南省義馬市。

義馬煤業(yè)集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)義煤集團(tuán)),，住所：河南省義馬市。

武予魯,，男,，1955年12月生，時(shí)任大有能源董事,，義煤集團(tuán)董事長(zhǎng),，住址：河南省鄭州市。

李永久,，男,，1962年11月生，時(shí)任大有能源董事，義煤集團(tuán)董事,、副總經(jīng)理,、董事會(huì)秘書(shū)，住址：河南省鄭州市,。

田富軍,，男，1962年8月生,，時(shí)任大有能源董事長(zhǎng),，義煤集團(tuán)副董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理,，住址：河南省鄭州市,。

喬國(guó)厚，男,，1961年1月生,，時(shí)任義煤集團(tuán)副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理,，住址：河南省鄭州市,。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)依法對(duì)大有能源及其控股股東義煤集團(tuán)信息披露違法行為進(jìn)行了立案調(diào)查,、審理,，并向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由,、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,。當(dāng)事人大有能源、義煤集團(tuán),、李永久,、田富軍、喬國(guó)厚提交了陳述申辯意見(jiàn)并要求聽(tīng)證,，武予魯放棄了陳述,、申辯和聽(tīng)證的權(quán)利。我會(huì)依法舉行聽(tīng)證,，聽(tīng)取了當(dāng)事人的陳述,、申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查,、審理終結(jié),。

經(jīng)查明，當(dāng)事人存在以下違法事實(shí)：

一,、大有能源在2012年非公開(kāi)發(fā)行股票過(guò)程中,，未披露青海省木里礦區(qū)資源整合政策可能對(duì)相關(guān)目標(biāo)資產(chǎn)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)

2012年2月,，大有能源第五屆董事會(huì)第八次會(huì)議通過(guò)了《河南大有能源股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行股票預(yù)案》。根據(jù)該文件,，本次非公開(kāi)發(fā)行的目標(biāo)資產(chǎn)之一為義馬煤業(yè)集團(tuán)青海義海能源有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)義海能源)持有的天峻義海能源煤炭經(jīng)營(yíng)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)天峻義海)100%股權(quán),。2011年11月27日，天峻義海獲得聚乎更礦區(qū)一露天首采區(qū)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)聚乎更一)采礦許可證,。2012年5月28日,，義煤集團(tuán)、義海能源,、大有能源,、天峻義海聯(lián)合向青海省國(guó)資委、青海省木里煤業(yè)開(kāi)發(fā)集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)木里集團(tuán)),、青海省礦業(yè)集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)青海省礦業(yè)集團(tuán))出具承諾,，待大有能源非公開(kāi)發(fā)行完成后，在木里礦區(qū)整合工作客觀需要時(shí),，將聚乎更一采礦權(quán)轉(zhuǎn)回木里集團(tuán),。大有能源在2012年非公開(kāi)發(fā)行過(guò)程中，未披露青海省木里礦區(qū)資源整合政策可能對(duì)天峻義海聚乎更一采礦權(quán)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn),。義煤集團(tuán)作為大有能源的控股股東,，在明知青海省木里礦區(qū)資源整合政策相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的情況下，指使大有能源涉案信息披露違法行為,。