中國證監(jiān)會行政處罰決定書(河南大有能源股份有限公司,、義馬煤業(yè)集團股份有限公司,、武予魯?shù)?名責任人員)

〔2017〕40號

當事人：河南大有能源股份有限公司(以下簡稱大有能源),，住所：河南省義馬市,。

義馬煤業(yè)集團股份有限公司(以下簡稱義煤集團),，住所：河南省義馬市,。

武予魯,，男,，1955年12月生,，時任大有能源董事,，義煤集團董事長，住址：河南省鄭州市,。

李永久,，男，1962年11月生,，時任大有能源董事,，義煤集團董事,、副總經(jīng)理、董事會秘書,，住址：河南省鄭州市,。

田富軍，男,，1962年8月生,，時任大有能源董事長，義煤集團副董事長,、副總經(jīng)理,，住址：河南省鄭州市。

喬國厚,，男,，1961年1月生，時任義煤集團副董事長,、總經(jīng)理,，住址：河南省鄭州市。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規(guī)定,，我會依法對大有能源及其控股股東義煤集團信息披露違法行為進行了立案調(diào)查,、審理，并向當事人告知了作出行政處罰的事實,、理由,、依據(jù)及當事人依法享有的權利。當事人大有能源,、義煤集團,、李永久、田富軍,、喬國厚提交了陳述申辯意見并要求聽證,，武予魯放棄了陳述、申辯和聽證的權利,。我會依法舉行聽證,，聽取了當事人的陳述、申辯,。本案現(xiàn)已調(diào)查,、審理終結。

經(jīng)查明,，當事人存在以下違法事實：

一,、大有能源在2012年非公開發(fā)行股票過程中，未披露青海省木里礦區(qū)資源整合政策可能對相關目標資產(chǎn)帶來的風險

2012年2月，大有能源第五屆董事會第八次會議通過了《河南大有能源股份有限公司非公開發(fā)行股票預案》,。根據(jù)該文件,，本次非公開發(fā)行的目標資產(chǎn)之一為義馬煤業(yè)集團青海義海能源有限責任公司(以下簡稱義海能源)持有的天峻義海能源煤炭經(jīng)營有限公司(以下簡稱天峻義海)100%股權。2011年11月27日,，天峻義海獲得聚乎更礦區(qū)一露天首采區(qū)(以下簡稱聚乎更一)采礦許可證,。2012年5月28日，義煤集團,、義海能源,、大有能源、天峻義海聯(lián)合向青海省國資委,、青海省木里煤業(yè)開發(fā)集團有限公司(以下簡稱木里集團),、青海省礦業(yè)集團股份有限公司(以下簡稱青海省礦業(yè)集團)出具承諾，待大有能源非公開發(fā)行完成后,，在木里礦區(qū)整合工作客觀需要時,，將聚乎更一采礦權轉回木里集團。大有能源在2012年非公開發(fā)行過程中,，未披露青海省木里礦區(qū)資源整合政策可能對天峻義海聚乎更一采礦權帶來的風險,。義煤集團作為大有能源的控股股東，在明知青海省木里礦區(qū)資源整合政策相關風險的情況下,，指使大有能源涉案信息披露違法行為,。

二、大有能源未按規(guī)定披露將其持有的聚乎更一采礦權以零價款轉讓給木里集團的重大事項

2013年1月7日,，大有能源發(fā)布公告稱完成股權收購,。按照青海省木里礦區(qū)資源整合政策要求，2013年1月25日,，天峻義海與木里集團簽署了將涉案聚乎更一采礦權轉回木里集團的《采礦權轉讓協(xié)議》,，將其持有的聚乎更一采礦權以零價款轉讓給木里集團，大有能源未及時披露該重大事項,。義煤集團作為大有能源的控股股東,，指使大有能源涉案信息披露違法行為。

以上事實,，由有關非公開發(fā)行股票過程中報送的相關材料,、公告，當事人簽署的有關文件,，當事人詢問筆錄,，銀行轉賬流水等證據(jù)證明，足以認定,。

我會認為，大有能源在2012年非公開發(fā)行股票過程中，未披露青海省木里礦區(qū)資源整合政策可能對天峻義海聚乎更一采礦權帶來的風險,。大有能源上述行為違反了《證券法》第六十三條關于“發(fā)行人,、上市公司依法披露的信息，必須真實,、準確,、完整，不得有虛假記載,、誤導性陳述或者重大遺漏”的規(guī)定,，構成《證券法》第一百九十三條第一款“發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息,，或者所披露的信息有虛假記載,、誤導性陳述或者重大遺漏”所述情形。對于上述行為,，武予魯,、李永久、田富軍是直接負責的主管人員,。義煤集團作為控股股東,，涉案行為構成了《證券法》第一百九十三條第三款“發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人的控股股東,、實際控制人指使從事前兩款違法行為”所述情形,。對于上述行為，武予魯,、李永久,、田富軍是直接負責的主管人員。

大有能源未及時披露2013年1月25日天峻義海與木里集團簽訂合同,，約定將其持有的聚乎更一采礦權以零價款轉讓給木里集團的重大事項,，違反了《證券法》第六十七條關于“發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者未得知時,，上市公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送臨時報告,，并予公告，說明事件的起因,、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果,。下列情況為前款所稱重大事件：……(三)公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn),、負債,、權益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響”的規(guī)定，構成《證券法》第一百九十三條第一款“發(fā)行人,、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息”所述情形,。對于上述行為,，武予魯、李永久,、田富軍是直接負責的主管人員,。義煤集團作為控股股東，涉案行為構成了《證券法》第一百九十三條第三款“發(fā)行人,、上市公司或者其他信息披露義務人的控股股東,、實際控制人指使從事前兩款違法行為”所述情形。對上述行為,，武予魯,、李永久、田富軍,、喬國厚為直接負責的主管人員,。

聽證中，當事人提交了青海省政府出具的函件,、股份轉讓協(xié)議書,、回購股份記賬憑證等證據(jù)。當事人辯稱：第一,，義海能源和天峻義海是聚乎更一煤礦原始采礦權,、經(jīng)營權的實際享有方，采礦權人的權利義務均由天峻義海享有和承擔,。非公開發(fā)行完成前,，義海能源繳納了該礦區(qū)的采礦權價款，非公開發(fā)行完成前后,，天峻義海始終實際享有聚乎更一的生產(chǎn)經(jīng)營,、煤炭開采、收益等權益,。資源整合背景下的轉讓,，使得木里集團僅在名義上取得采礦權，并非采礦權的實際轉讓,。第二,，2012年3月大有能源向中國證監(jiān)會報送發(fā)行文件時，該煤礦的采礦許可證已還原至天峻義海名下,，因此,，報送發(fā)行文件時并無虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏,。義煤集團和大有能源在非公開發(fā)行過程中并無欺騙的主觀惡意,。第三，采礦許可證后續(xù)轉出行為系受青海省政策的不可抗力影響,，而非當事人有預謀的轉出,。第四,，青海省政府已致函河南省政府就天峻義海享有礦山的所有權、經(jīng)營權予以確認,。目前,，不存在包括名義采礦權人木里集團在內(nèi)的任何第三方向天峻義海主張關于該煤礦采礦權的權利,。第五,，當事人積極配合調(diào)查并主動消除違法行為危害后果。為減輕影響,，在此次非公開發(fā)行股份解禁日后,，義煤集團、義海能源通過協(xié)議轉讓和大宗交易等方式,，向8家發(fā)行對象回購了此次非公開發(fā)行股份的90.71%,，共耗資68.83億元，占募集資金總額75.39億元的91.3%,。第六,，田富軍、李永久還辯稱事先告知書中對其擬作出的處罰,，存在對同一行為進行重復處罰的情形,。

經(jīng)復核，有關證據(jù)顯示：第一,，義煤集團已對占涉案非公開發(fā)行90.71%比例的股票予以回購,。第二，青海省政府已出具函件,，對天峻義海在資源整合背景下作為涉案礦區(qū)采礦權實際持有人的情況予以確認,。第三，目前,，天峻義海在涉案礦區(qū)的開采,、經(jīng)營工作正常開展，未受實質(zhì)性影響,。第四,，大有能源正在積極與當?shù)卣畢f(xié)調(diào)有關采礦許可證的轉回事宜。

我會認為,，第一,，上市公司在上市后和申報發(fā)行材料過程中，應當真實,、準確,、完整地將涉及經(jīng)營生產(chǎn)工作等有關重大事項嚴格按照規(guī)定及時披露。本案中,，受經(jīng)營所在地采礦權證相關政策調(diào)整的影響,，在2012年大有能源非公開發(fā)行審核過程中,，天峻義海的采礦權證存在轉回風險。在此種情形下,，大有能源作為發(fā)行人和股東,，應當嚴格按照《證券法》有關規(guī)定真實、完整,、準確,、及時、合法合規(guī)披露相關信息,，將涉案資源整合工作對天峻義海經(jīng)營生產(chǎn)可能產(chǎn)生的影響和風險充分揭示,。義煤集團作為控股股東，不僅沒有配合上市公司履行信息披露義務,，反而指使和控制大有能源從事上述違法行為,。對大有能源、義煤集團涉案違法行為應當予以認定并嚴懲,。第二,，根據(jù)有關證據(jù)，我會依法認定了武予魯,、李永久,、田富軍在本案中既作為義煤集團涉案直接負責的主管人員，同時也作為大有能源涉案直接負責的主管人員的雙重身份,，并基于大有能源和義煤集團兩個違法行為對有關責任人員進行行政處罰,，本案不存在一事兩罰的情形。綜上,，根據(jù)現(xiàn)有證據(jù),，結合當事人的陳述申辯意見，我會對大有能源和義煤集團涉案信息披露違法違規(guī)行為依法予以認定,。

根據(jù)大有能源及相關責任人員違法行為的事實,、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,，依據(jù)《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定,，我會決定：

一、對大有能源涉案違法行為責令改正,，給予警告,，并處以60萬元罰款；

二,、對武予魯給予警告,，并處以30萬元罰款；

三,、對李永久給予警告,，并處以15萬元罰款,；

四、對田富軍給予警告,，并處以10萬元罰款,；

根據(jù)義煤集團及相關責任人員違法行為的事實、性質(zhì),、情節(jié)與社會危害程度,，依據(jù)《證券法》第一百九十三條第三款的規(guī)定，我會決定：

一,、對義煤集團涉案違法行為責令改正,，給予警告,，并處以60萬元罰款,；

二、對武予魯給予警告,，并處以30萬元罰款,；

三、對李永久,、田富軍,、喬國厚給予警告，并分別處以10萬元罰款,。

上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(開戶銀行：中信銀行總行營業(yè)部，賬號7111010189800000162,，由該行直接上繳國庫),，并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局備案。當事人如果對本處罰決定不服,，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議,，也可以在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,，上述決定不停止執(zhí)行,。

中國證監(jiān)會 　　　　

2017年4月28日