中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書(shū)(河南大有能源股份有限公司,、義馬煤業(yè)集團(tuán)股份有限公司、武予魯?shù)?名責(zé)任人員)

〔2017〕40號(hào)

當(dāng)事人：河南大有能源股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱大有能源),，住所：河南省義馬市,。

義馬煤業(yè)集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱義煤集團(tuán))，住所：河南省義馬市,。

武予魯,，男，1955年12月生,，時(shí)任大有能源董事,，義煤集團(tuán)董事長(zhǎng)，住址：河南省鄭州市,。

李永久,，男，1962年11月生,，時(shí)任大有能源董事,，義煤集團(tuán)董事、副總經(jīng)理,、董事會(huì)秘書(shū),，住址：河南省鄭州市。

田富軍,，男,，1962年8月生，時(shí)任大有能源董事長(zhǎng),，義煤集團(tuán)副董事長(zhǎng),、副總經(jīng)理，住址：河南省鄭州市,。

喬國(guó)厚,，男,，1961年1月生，時(shí)任義煤集團(tuán)副董事長(zhǎng),、總經(jīng)理,，住址：河南省鄭州市。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,，我會(huì)依法對(duì)大有能源及其控股股東義煤集團(tuán)信息披露違法行為進(jìn)行了立案調(diào)查,、審理，并向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí),、理由,、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人大有能源,、義煤集團(tuán)、李永久,、田富軍,、喬國(guó)厚提交了陳述申辯意見(jiàn)并要求聽(tīng)證，武予魯放棄了陳述,、申辯和聽(tīng)證的權(quán)利,。我會(huì)依法舉行聽(tīng)證，聽(tīng)取了當(dāng)事人的陳述,、申辯,。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié),。

經(jīng)查明,，當(dāng)事人存在以下違法事實(shí)：

一、大有能源在2012年非公開(kāi)發(fā)行股票過(guò)程中,，未披露青海省木里礦區(qū)資源整合政策可能對(duì)相關(guān)目標(biāo)資產(chǎn)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)

2012年2月,，大有能源第五屆董事會(huì)第八次會(huì)議通過(guò)了《河南大有能源股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行股票預(yù)案》。根據(jù)該文件,，本次非公開(kāi)發(fā)行的目標(biāo)資產(chǎn)之一為義馬煤業(yè)集團(tuán)青海義海能源有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱義海能源)持有的天峻義海能源煤炭經(jīng)營(yíng)有限公司(以下簡(jiǎn)稱天峻義海)100%股權(quán),。2011年11月27日，天峻義海獲得聚乎更礦區(qū)一露天首采區(qū)(以下簡(jiǎn)稱聚乎更一)采礦許可證,。2012年5月28日,，義煤集團(tuán)、義海能源,、大有能源,、天峻義海聯(lián)合向青海省國(guó)資委、青海省木里煤業(yè)開(kāi)發(fā)集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱木里集團(tuán)),、青海省礦業(yè)集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱青海省礦業(yè)集團(tuán))出具承諾,，待大有能源非公開(kāi)發(fā)行完成后,，在木里礦區(qū)整合工作客觀需要時(shí)，將聚乎更一采礦權(quán)轉(zhuǎn)回木里集團(tuán),。大有能源在2012年非公開(kāi)發(fā)行過(guò)程中,，未披露青海省木里礦區(qū)資源整合政策可能對(duì)天峻義海聚乎更一采礦權(quán)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。義煤集團(tuán)作為大有能源的控股股東,，在明知青海省木里礦區(qū)資源整合政策相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的情況下,，指使大有能源涉案信息披露違法行為。

二,、大有能源未按規(guī)定披露將其持有的聚乎更一采礦權(quán)以零價(jià)款轉(zhuǎn)讓給木里集團(tuán)的重大事項(xiàng)

2013年1月7日,，大有能源發(fā)布公告稱完成股權(quán)收購(gòu)。按照青海省木里礦區(qū)資源整合政策要求,，2013年1月25日,，天峻義海與木里集團(tuán)簽署了將涉案聚乎更一采礦權(quán)轉(zhuǎn)回木里集團(tuán)的《采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，將其持有的聚乎更一采礦權(quán)以零價(jià)款轉(zhuǎn)讓給木里集團(tuán),，大有能源未及時(shí)披露該重大事項(xiàng),。義煤集團(tuán)作為大有能源的控股股東，指使大有能源涉案信息披露違法行為,。

以上事實(shí),，由有關(guān)非公開(kāi)發(fā)行股票過(guò)程中報(bào)送的相關(guān)材料、公告,，當(dāng)事人簽署的有關(guān)文件,，當(dāng)事人詢問(wèn)筆錄,，銀行轉(zhuǎn)賬流水等證據(jù)證明,，足以認(rèn)定。

我會(huì)認(rèn)為,，大有能源在2012年非公開(kāi)發(fā)行股票過(guò)程中,，未披露青海省木里礦區(qū)資源整合政策可能對(duì)天峻義海聚乎更一采礦權(quán)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn),。大有能源上述行為違反了《證券法》第六十三條關(guān)于“發(fā)行人、上市公司依法披露的信息,，必須真實(shí),、準(zhǔn)確、完整,，不得有虛假記載,、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”的規(guī)定,，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第一款“發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,，或者所披露的信息有虛假記載,、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”所述情形。對(duì)于上述行為,，武予魯、李永久,、田富軍是直接負(fù)責(zé)的主管人員,。義煤集團(tuán)作為控股股東，涉案行為構(gòu)成了《證券法》第一百九十三條第三款“發(fā)行人,、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東,、實(shí)際控制人指使從事前兩款違法行為”所述情形。對(duì)于上述行為,，武予魯,、李永久、田富軍是直接負(fù)責(zé)的主管人員,。

大有能源未及時(shí)披露2013年1月25日天峻義海與木里集團(tuán)簽訂合同,，約定將其持有的聚乎更一采礦權(quán)以零價(jià)款轉(zhuǎn)讓給木里集團(tuán)的重大事項(xiàng)，違反了《證券法》第六十七條關(guān)于“發(fā)生可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件,，投資者未得知時(shí),，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告,，說(shuō)明事件的起因,、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。下列情況為前款所稱重大事件：……(三)公司訂立重要合同,，可能對(duì)公司的資產(chǎn),、負(fù)債,、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響”的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第一款“發(fā)行人,、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息”所述情形,。對(duì)于上述行為，武予魯,、李永久,、田富軍是直接負(fù)責(zé)的主管人員。義煤集團(tuán)作為控股股東,，涉案行為構(gòu)成了《證券法》第一百九十三條第三款“發(fā)行人,、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前兩款違法行為”所述情形,。對(duì)上述行為,，武予魯、李永久,、田富軍,、喬國(guó)厚為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

聽(tīng)證中,，當(dāng)事人提交了青海省政府出具的函件,、股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)、回購(gòu)股份記賬憑證等證據(jù),。當(dāng)事人辯稱：第一,，義海能源和天峻義海是聚乎更一煤礦原始采礦權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)的實(shí)際享有方,，采礦權(quán)人的權(quán)利義務(wù)均由天峻義海享有和承擔(dān),。非公開(kāi)發(fā)行完成前，義海能源繳納了該礦區(qū)的采礦權(quán)價(jià)款,，非公開(kāi)發(fā)行完成前后,，天峻義海始終實(shí)際享有聚乎更一的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、煤炭開(kāi)采,、收益等權(quán)益,。資源整合背景下的轉(zhuǎn)讓，使得木里集團(tuán)僅在名義上取得采礦權(quán),，并非采礦權(quán)的實(shí)際轉(zhuǎn)讓,。第二，2012年3月大有能源向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送發(fā)行文件時(shí),，該煤礦的采礦許可證已還原至天峻義海名下,，因此，報(bào)送發(fā)行文件時(shí)并無(wú)虛假記載,、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏,。義煤集團(tuán)和大有能源在非公開(kāi)發(fā)行過(guò)程中并無(wú)欺騙的主觀惡意,。第三，采礦許可證后續(xù)轉(zhuǎn)出行為系受青海省政策的不可抗力影響,，而非當(dāng)事人有預(yù)謀的轉(zhuǎn)出,。第四，青海省政府已致函河南省政府就天峻義海享有礦山的所有權(quán),、經(jīng)營(yíng)權(quán)予以確認(rèn),。目前，不存在包括名義采礦權(quán)人木里集團(tuán)在內(nèi)的任何第三方向天峻義海主張關(guān)于該煤礦采礦權(quán)的權(quán)利,。第五,，當(dāng)事人積極配合調(diào)查并主動(dòng)消除違法行為危害后果。為減輕影響,，在此次非公開(kāi)發(fā)行股份解禁日后,，義煤集團(tuán)、義海能源通過(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)讓和大宗交易等方式,，向8家發(fā)行對(duì)象回購(gòu)了此次非公開(kāi)發(fā)行股份的90.71%,，共耗資68.83億元，占募集資金總額75.39億元的91.3%,。第六,，田富軍、李永久還辯稱事先告知書(shū)中對(duì)其擬作出的處罰,，存在對(duì)同一行為進(jìn)行重復(fù)處罰的情形,。

經(jīng)復(fù)核，有關(guān)證據(jù)顯示：第一,，義煤集團(tuán)已對(duì)占涉案非公開(kāi)發(fā)行90.71%比例的股票予以回購(gòu)。第二,，青海省政府已出具函件,，對(duì)天峻義海在資源整合背景下作為涉案礦區(qū)采礦權(quán)實(shí)際持有人的情況予以確認(rèn)。第三,，目前,，天峻義海在涉案礦區(qū)的開(kāi)采、經(jīng)營(yíng)工作正常開(kāi)展,，未受實(shí)質(zhì)性影響,。第四，大有能源正在積極與當(dāng)?shù)卣畢f(xié)調(diào)有關(guān)采礦許可證的轉(zhuǎn)回事宜,。

我會(huì)認(rèn)為,，第一，上市公司在上市后和申報(bào)發(fā)行材料過(guò)程中,，應(yīng)當(dāng)真實(shí),、準(zhǔn)確,、完整地將涉及經(jīng)營(yíng)生產(chǎn)工作等有關(guān)重大事項(xiàng)嚴(yán)格按照規(guī)定及時(shí)披露。本案中,，受經(jīng)營(yíng)所在地采礦權(quán)證相關(guān)政策調(diào)整的影響,，在2012年大有能源非公開(kāi)發(fā)行審核過(guò)程中，天峻義海的采礦權(quán)證存在轉(zhuǎn)回風(fēng)險(xiǎn),。在此種情形下,，大有能源作為發(fā)行人和股東，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《證券法》有關(guān)規(guī)定真實(shí),、完整,、準(zhǔn)確、及時(shí),、合法合規(guī)披露相關(guān)信息,，將涉案資源整合工作對(duì)天峻義海經(jīng)營(yíng)生產(chǎn)可能產(chǎn)生的影響和風(fēng)險(xiǎn)充分揭示。義煤集團(tuán)作為控股股東,，不僅沒(méi)有配合上市公司履行信息披露義務(wù),，反而指使和控制大有能源從事上述違法行為。對(duì)大有能源,、義煤集團(tuán)涉案違法行為應(yīng)當(dāng)予以認(rèn)定并嚴(yán)懲,。第二，根據(jù)有關(guān)證據(jù),，我會(huì)依法認(rèn)定了武予魯,、李永久、田富軍在本案中既作為義煤集團(tuán)涉案直接負(fù)責(zé)的主管人員,，同時(shí)也作為大有能源涉案直接負(fù)責(zé)的主管人員的雙重身份,，并基于大有能源和義煤集團(tuán)兩個(gè)違法行為對(duì)有關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行行政處罰，本案不存在一事兩罰的情形,。綜上,，根據(jù)現(xiàn)有證據(jù)，結(jié)合當(dāng)事人的陳述申辯意見(jiàn),，我會(huì)對(duì)大有能源和義煤集團(tuán)涉案信息披露違法違規(guī)行為依法予以認(rèn)定,。

根據(jù)大有能源及相關(guān)責(zé)任人員違法行為的事實(shí)、性質(zhì),、情節(jié)與社會(huì)危害程度,，依據(jù)《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定，我會(huì)決定：

一,、對(duì)大有能源涉案違法行為責(zé)令改正,，給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款；

二,、對(duì)武予魯給予警告,，并處以30萬(wàn)元罰款；

三,、對(duì)李永久給予警告,，并處以15萬(wàn)元罰款；

四,、對(duì)田富軍給予警告,，并處以10萬(wàn)元罰款；

根據(jù)義煤集團(tuán)及相關(guān)責(zé)任人員違法行為的事實(shí),、性質(zhì),、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十三條第三款的規(guī)定,，我會(huì)決定：

一,、對(duì)義煤集團(tuán)涉案違法行為責(zé)令改正，給予警告,，并處以60萬(wàn)元罰款,；

二、對(duì)武予魯給予警告,，并處以30萬(wàn)元罰款,；

三、對(duì)李永久,、田富軍,、喬國(guó)厚給予警告，并分別處以10萬(wàn)元罰款,。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi),，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(開(kāi)戶銀行：中信銀行總行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)7111010189800000162,，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)),，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服,，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議,，也可以在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟,。復(fù)議和訴訟期間,，上述決定不停止執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì) 　　　　

2017年4月28日