2016年8月19日,證監(jiān)會(huì)通報(bào)2016年上半年私募基金專項(xiàng)檢查執(zhí)法情況,新富資本就曾被證監(jiān)會(huì)采取行政監(jiān)管措施,。時(shí)隔一年多,新富資本再度因違法違規(guī)遭到證監(jiān)會(huì)處罰,。

由于存在存續(xù)產(chǎn)品未備案,、向不特定對(duì)象推介私募基金和未落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等多項(xiàng)違法違規(guī)事實(shí),近期來(lái)自廣東的兩家私募基金遭到證監(jiān)會(huì)處罰。

在上周五的例行發(fā)布會(huì)上,證監(jiān)會(huì)通報(bào)了一宗私募基金違法違規(guī)案,。深圳前海新富資本管理集團(tuán)有限公司(簡(jiǎn)稱新富資本)未在產(chǎn)品存續(xù)期間按照基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定辦理基金備案手續(xù);向非合格投資者募集資金;向不特定對(duì)象推介私募基金;在銷售相關(guān)產(chǎn)品過(guò)程中未對(duì)所有投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估;未對(duì)相關(guān)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí),。

由于新富資本的上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(簡(jiǎn)稱《暫行辦法》)第八條、第十一條,、第十四條,、第十六條和第十七條規(guī)定,依據(jù)《暫行辦法》第三十八條規(guī)定,深圳證監(jiān)局決定對(duì)新富資本責(zé)令改正,給予警告,并處以3萬(wàn)元罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員李先林給予警告,并處以3萬(wàn)元罰款;對(duì)其他兩名直接負(fù)責(zé)的主管人員顏昌仕、任蕾樺給予警告,并分別處以1萬(wàn)元罰款,。

事實(shí)上,這并不是新富資本第一次遭到證監(jiān)會(huì)處罰,。根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的信息顯示,2016年8月19日,證監(jiān)會(huì)通報(bào)2016年上半年私募基金專項(xiàng)檢查執(zhí)法情況,新富資本就曾被證監(jiān)會(huì)采取行政監(jiān)管措施,。時(shí)隔一年多,新富資本再度因違法違規(guī)遭到證監(jiān)會(huì)處罰,可見(jiàn)內(nèi)部運(yùn)作問(wèn)題依然十分突出,。

除了新富資本之外,上周還有一家私募基金因類似原因遭到廣東證監(jiān)局處罰。根據(jù)廣東證監(jiān)局9月1日下發(fā)的行政處罰決定書(shū),廣東盈隆匯股權(quán)投資基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱廣東盈隆匯)存在以下違規(guī)事實(shí):

一是未按規(guī)定辦理基金備案手續(xù),。截至調(diào)查日(2017年2月21日),廣東盈隆匯管理的廣東盈之匯貳號(hào)投資管理合伙企業(yè)(有限合伙),、廣州盈笙投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)、廣東盈之匯股權(quán)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱3只基金)未按規(guī)定辦理基金備案手續(xù),。

二是向不特定對(duì)象宣傳推介私募基金產(chǎn)品,。廣東盈隆匯官網(wǎng)公開(kāi)發(fā)布3只基金的產(chǎn)品認(rèn)購(gòu)流程、投資項(xiàng)目詳細(xì)介紹,、產(chǎn)品說(shuō)明等信息,不特定投資者可登錄該公司網(wǎng)站瀏覽上述宣傳推介信息,。