三是向投資者承諾投資本金不受損失并承諾最低收益,。廣東盈隆匯通過與3只基金的投資者簽訂《基金回購協(xié)議》的方式,變相向投資者作出保本承諾。廣東盈隆匯在3只基金的《合伙協(xié)議》中,根據(jù)投資者出資金額大小約定不同檔次的預(yù)期年化收益率,。

四是未落實(shí)投資者風(fēng)險評估要求,。廣東盈隆匯自行銷售部分基金時,未按規(guī)定對投資者進(jìn)行風(fēng)險評估。

廣東證監(jiān)局認(rèn)為,廣東盈隆匯上述違規(guī)行為,違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條,、第十四條,、第十五條和第十六條的規(guī)定,構(gòu)成《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十八條所述違規(guī)行為。

根據(jù)當(dāng)事人違規(guī)行為的事實(shí),、性質(zhì),、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十八條的規(guī)定,廣東證監(jiān)局局決定:對廣東盈隆匯給予警告,并處以3萬元罰款;對何紹成、余毅給予警告,并分別處以2萬元罰款,。

今年以來,多地證監(jiān)局開展了針對私募基金的專項(xiàng)檢查,發(fā)現(xiàn)私募運(yùn)作中存在不少違法違規(guī)問題,近幾個月來,各地證監(jiān)局已經(jīng)對存在問題的私募采取了監(jiān)管措施和行政處罰,。(中國基金報記者劉宇輝)