二檔主辦券商督導(dǎo)企業(yè)最多

8月30日,，新三板2017年度主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)結(jié)果出爐，全國股轉(zhuǎn)公司確定了96家主辦券商的分檔結(jié)果,。其中,，一檔主辦券商共19家，二檔主辦券商44家,，三檔主辦券商15家,，四檔主辦券商18家。這是《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)辦法（試行）》自去年4月份實(shí)施以來,，主管部門對新三板主辦券商的首次分檔,。

據(jù)了解，此次分檔是按照綜合點(diǎn)值,、扣點(diǎn)原則和加點(diǎn)原則,，計(jì)算主辦券商2017年度（2016年5月1日至2017年4月30日）的評價(jià)點(diǎn)值，根據(jù)評價(jià)點(diǎn)值及其他分檔原則確定,?！睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，不少被分在一檔的主辦券商已深耕新三板多年,，如申萬宏源證券,、招商證券、中泰證券,、中信建投證券等老牌券商,，持續(xù)督導(dǎo)企業(yè)數(shù)量位居市場前五。其中,，僅申萬宏源證券一家目前就督導(dǎo)了663家企業(yè),，同時(shí)還為245家企業(yè)做市。

Choice統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示,，19家一檔主辦券商合計(jì)督導(dǎo)4043家新三板企業(yè),，約占市場總量的35%,，平均每家券商需要督導(dǎo)213家企業(yè)。二檔券商數(shù)量最多,，合計(jì)督導(dǎo)的企業(yè)數(shù)量也最多,，達(dá)到了5459家。而在三檔券商和四檔券商中,，除東莞證券,、國融證券等少數(shù)幾家券商督導(dǎo)數(shù)量達(dá)到200家以上外，多數(shù)券商業(yè)務(wù)量較小,，平均每家券商督導(dǎo)的企業(yè)數(shù)量不足70家,。

而作為眾多主辦券商中的“大塊頭”,，安信證券卻在本次分檔中出現(xiàn)在了二檔名單中,，沒能獲得一檔券商的評價(jià)。數(shù)據(jù)顯示,，安信證券近年來在新三板業(yè)務(wù)上頗為發(fā)力,。2016年初至2017年9月5日，不到兩年的時(shí)間里,，安信證券共推薦掛牌459家企業(yè),，超過第二名申萬宏源證券119家，是近來掛牌業(yè)務(wù)做的最多的券商,。目前,，安信證券持續(xù)督導(dǎo)的企業(yè)共有610家，僅次于申萬宏源證券的663家,，在券商中位居第二,。

分檔將掛鉤差異化制度安排

根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)辦法（試行）》，主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)指標(biāo)有多個(gè)維度,，包括執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為記錄,、被采取自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分,、行政監(jiān)管措施和行政處罰情況,、對市場發(fā)展的貢獻(xiàn)以及其他對評價(jià)有重要影響的事項(xiàng)等。全國股轉(zhuǎn)公司在這些指標(biāo)基礎(chǔ)上對主辦券商進(jìn)行月度及年度計(jì)值,，然后進(jìn)行分檔,。