記者統(tǒng)計,，2016年5月份至2017年4月份全國股轉公司共記錄負面行為3376條。其中,，推薦后督導類的負面行為最多,，達1464條,，占比超四成。此外,，推薦掛牌中的“申報文件形式與內(nèi)容存在問題”,、督導中的“股票發(fā)行備案申請收到全國股轉公司的反饋問題清單”以及交易管理中的“在轉讓日的9:30未對做市股票發(fā)布買賣雙向報價”等行為最易踩雷，影響券商的評價點值,。

根據(jù)年評分檔結果,，全國股轉公司可分別在推薦掛牌、持續(xù)督導,、并購重組,、股票發(fā)行和做市等業(yè)務方面，針對主辦券商實施差異化制度安排,。此外,，評價結果可作為新業(yè)務或新產(chǎn)品的優(yōu)先試點順序的依據(jù)。而在日常報告頻率,、現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查頻率,、定期接受培訓的頻率等方面，全國股轉公司對不同類別的主辦券商也會實行區(qū)別對待。