記者統(tǒng)計，2016年5月份至2017年4月份全國股轉(zhuǎn)公司共記錄負(fù)面行為3376條。其中,，推薦后督導(dǎo)類的負(fù)面行為最多,，達(dá)1464條，占比超四成,。此外，推薦掛牌中的“申報文件形式與內(nèi)容存在問題”、督導(dǎo)中的“股票發(fā)行備案申請收到全國股轉(zhuǎn)公司的反饋問題清單”以及交易管理中的“在轉(zhuǎn)讓日的9:30未對做市股票發(fā)布買賣雙向報價”等行為最易踩雷,，影響券商的評價點值。

根據(jù)年評分檔結(jié)果,，全國股轉(zhuǎn)公司可分別在推薦掛牌,、持續(xù)督導(dǎo)、并購重組,、股票發(fā)行和做市等業(yè)務(wù)方面,，針對主辦券商實施差異化制度安排。此外,，評價結(jié)果可作為新業(yè)務(wù)或新產(chǎn)品的優(yōu)先試點順序的依據(jù),。而在日常報告頻率、現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查頻率,、定期接受培訓(xùn)的頻率等方面,，全國股轉(zhuǎn)公司對不同類別的主辦券商也會實行區(qū)別對待。