經(jīng)濟(jì)日報-中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京9月8日訊 證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬今日在證監(jiān)會新聞發(fā)布會表示，證監(jiān)會就證券公司投行類業(yè)務(wù)內(nèi)控指引征求意見,。

常德鵬表示,，由于現(xiàn)行規(guī)定制定時間較早，對投行要求制定規(guī)則較為分散,，特別是近年來投行類業(yè)務(wù)快速發(fā)展,，執(zhí)業(yè)良莠不齊，出現(xiàn)內(nèi)部控制與業(yè)務(wù)脫節(jié)的現(xiàn)象,，因此證監(jiān)會在征求行業(yè)意見的基礎(chǔ)上制定了指引,。

證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬介紹，指引有四方面要求：一是聚焦投行類業(yè)務(wù)的主要矛盾,，健全業(yè)務(wù)制度體系,，著力解決業(yè)務(wù)管控不足、過度激勵等問題,；二是突出投行類業(yè)務(wù)內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一,，建立底稿管理等全行業(yè)統(tǒng)一的管理要求，避免存在差異,；三是完善項目組和業(yè)務(wù)部門合規(guī)風(fēng)控的防線,，明確各內(nèi)控部門職責(zé)范圍，引導(dǎo)項目組加強(qiáng)一線執(zhí)業(yè),，督促各方歸位盡責(zé),；四是強(qiáng)調(diào)投行內(nèi)控的有效性，加強(qiáng)對投行類業(yè)務(wù)立項,、質(zhì)量控制等執(zhí)行層面的規(guī)范和指導(dǎo),。