證監(jiān)會通報私募專項檢查結果

九鼎系3家機構被采取監(jiān)管措施

■本報記者 左永剛

9月8日,，證監(jiān)會通報了2017年私募基金專項檢查執(zhí)法情況,，對328家私募機構檢查發(fā)現，12家私募機構涉嫌非法集資等嚴重違法違規(guī)行為,；83家私募機構存在證券類結構化基金不符合杠桿率要求等違規(guī)問題,；190家私募機構存在登記備案信息不準確等不規(guī)范問題,。其中九鼎系三家私募機構被采取行政監(jiān)管措施，分別是昆吾九鼎投資管理有限公司,、蘇州昆吾九鼎投資管理有限公司,、西藏昆吾九鼎投資管理有限公司

《證券日報》記者了解到，為落實依法全面從嚴監(jiān)管要求，排查金融風險隱患,，打擊違法違規(guī)行為,，保護投資者合法權益，促進私募基金行業(yè)規(guī)范發(fā)展,，2017年上半年,，證監(jiān)會組織對328家私募機構開展了專項檢查，包括私募債券基金20家,、跨區(qū)域私募股權基金88家,、其他私募證券和股權等各類基金220家，共涉及基金2651只,，管理規(guī)模1.27萬億元,，占行業(yè)總規(guī)模的14.8%。

此次檢查對象以“問題風險導向”和“雙隨機抽取”方式選取,，檢查方法上,，在屬地監(jiān)管原則基礎上試點聯合檢查和跨轄區(qū)檢查，強化資源協(xié)調和跨轄區(qū)協(xié)作,。檢查內容突出差異化檢查安排,，除檢查常規(guī)的登記備案信息真實完整性、資金募集和投資行為合規(guī)性,、基金財產安全性,、信息披露合規(guī)性等方面外，重點檢查私募證券基金落實《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》情況,、跨區(qū)域私募股權基金的關聯交易和利益沖突等情況,。

據證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬介紹，從檢查結果看,，行業(yè)整體上守法合規(guī)意識和規(guī)范化水平逐步提高,，但是一些私募機構仍然存在違法違規(guī)問題。檢查發(fā)現,，12家私募機構涉嫌非法集資,、挪用基金財產、向非合格投資者募集資金,、利用未公開信息獲利等嚴重違法違規(guī)行為,；83家私募機構存在公開宣傳推介、未對投資者進行風險評估,、承諾保本保收益,、證券類結構化基金不符合杠桿率要求,、基金財產與管理人固有財產或他人財產混同,、費用列支不符合合同約定、基金未托管且未約定糾紛解決機制、未按合同約定進行信息披露,、未按規(guī)定備案基金,、證券類私募基金從業(yè)人員無從業(yè)資格等違規(guī)問題；190家私募機構存在登記備案信息不準確,、更新不及時,，公司管理制度和合規(guī)風控制度不健全或未有效執(zhí)行，公司人員,、財務,、制度等缺乏獨立性等不規(guī)范問題。