證監(jiān)會(huì)通報(bào)私募專項(xiàng)檢查結(jié)果

九鼎系3家機(jī)構(gòu)被采取監(jiān)管措施

■本報(bào)記者 左永剛

9月8日,，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了2017年私募基金專項(xiàng)檢查執(zhí)法情況，對(duì)328家私募機(jī)構(gòu)檢查發(fā)現(xiàn)，12家私募機(jī)構(gòu)涉嫌非法集資等嚴(yán)重違法違規(guī)行為,；83家私募機(jī)構(gòu)存在證券類結(jié)構(gòu)化基金不符合杠桿率要求等違規(guī)問(wèn)題；190家私募機(jī)構(gòu)存在登記備案信息不準(zhǔn)確等不規(guī)范問(wèn)題。其中九鼎系三家私募機(jī)構(gòu)被采取行政監(jiān)管措施，分別是昆吾九鼎投資管理有限公司,、蘇州昆吾九鼎投資管理有限公司、西藏昆吾九鼎投資管理有限公司

《證券日?qǐng)?bào)》記者了解到,，為落實(shí)依法全面從嚴(yán)監(jiān)管要求,，排查金融風(fēng)險(xiǎn)隱患，打擊違法違規(guī)行為,，保護(hù)投資者合法權(quán)益,，促進(jìn)私募基金行業(yè)規(guī)范發(fā)展，2017年上半年,，證監(jiān)會(huì)組織對(duì)328家私募機(jī)構(gòu)開(kāi)展了專項(xiàng)檢查,，包括私募債券基金20家、跨區(qū)域私募股權(quán)基金88家,、其他私募證券和股權(quán)等各類基金220家,，共涉及基金2651只，管理規(guī)模1.27萬(wàn)億元,，占行業(yè)總規(guī)模的14.8%,。

此次檢查對(duì)象以“問(wèn)題風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”和“雙隨機(jī)抽取”方式選取，檢查方法上,，在屬地監(jiān)管原則基礎(chǔ)上試點(diǎn)聯(lián)合檢查和跨轄區(qū)檢查,，強(qiáng)化資源協(xié)調(diào)和跨轄區(qū)協(xié)作。檢查內(nèi)容突出差異化檢查安排,，除檢查常規(guī)的登記備案信息真實(shí)完整性,、資金募集和投資行為合規(guī)性、基金財(cái)產(chǎn)安全性,、信息披露合規(guī)性等方面外，重點(diǎn)檢查私募證券基金落實(shí)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》情況,、跨區(qū)域私募股權(quán)基金的關(guān)聯(lián)交易和利益沖突等情況,。

據(jù)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬介紹，從檢查結(jié)果看,，行業(yè)整體上守法合規(guī)意識(shí)和規(guī)范化水平逐步提高,，但是一些私募機(jī)構(gòu)仍然存在違法違規(guī)問(wèn)題,。檢查發(fā)現(xiàn)，12家私募機(jī)構(gòu)涉嫌非法集資,、挪用基金財(cái)產(chǎn),、向非合格投資者募集資金、利用未公開(kāi)信息獲利等嚴(yán)重違法違規(guī)行為,；83家私募機(jī)構(gòu)存在公開(kāi)宣傳推介,、未對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、承諾保本保收益,、證券類結(jié)構(gòu)化基金不符合杠桿率要求,、基金財(cái)產(chǎn)與管理人固有財(cái)產(chǎn)或他人財(cái)產(chǎn)混同、費(fèi)用列支不符合合同約定,、基金未托管且未約定糾紛解決機(jī)制,、未按合同約定進(jìn)行信息披露、未按規(guī)定備案基金,、證券類私募基金從業(yè)人員無(wú)從業(yè)資格等違規(guī)問(wèn)題,；190家私募機(jī)構(gòu)存在登記備案信息不準(zhǔn)確、更新不及時(shí),，公司管理制度和合規(guī)風(fēng)控制度不健全或未有效執(zhí)行,，公司人員、財(cái)務(wù),、制度等缺乏獨(dú)立性等不規(guī)范問(wèn)題,。

針對(duì)專項(xiàng)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，根據(jù)違法違規(guī)行為的具體情形,，證監(jiān)會(huì)依法采取以下處理措施：一是相關(guān)證監(jiān)局對(duì)83家存在公開(kāi)宣傳推介,、承諾保本保收益、未按合同約定進(jìn)行信息披露等問(wèn)題的私募機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施,；二是相關(guān)證監(jiān)局對(duì)6家存在挪用基金財(cái)產(chǎn)等嚴(yán)重違規(guī)問(wèn)題的私募機(jī)構(gòu)立案稽查,，并對(duì)其中4家私募機(jī)構(gòu)先行采取行政監(jiān)管措施；三是相關(guān)證監(jiān)局將涉嫌違法犯罪的8家私募機(jī)構(gòu)的違法違規(guī)線索通報(bào)地方政府或移送公安部門,，并對(duì)其中6家機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施或立案稽查,。

同時(shí)，證監(jiān)會(huì)將上述違法違規(guī)問(wèn)題及采取的監(jiān)管措施記入資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案,，并由中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)自律規(guī)則對(duì)違法違規(guī)行為采取自律管理措施,。