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證監(jiān)會:九鼎系3家機構(gòu)被采取監(jiān)管措施

2017-09-09 07:06:49    中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)  參與評論()人

針對專項檢查發(fā)現(xiàn)的問題,根據(jù)違法違規(guī)行為的具體情形,,證監(jiān)會依法采取以下處理措施:一是相關(guān)證監(jiān)局對83家存在公開宣傳推介,、承諾保本保收益、未按合同約定進(jìn)行信息披露等問題的私募機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施,;二是相關(guān)證監(jiān)局對6家存在挪用基金財產(chǎn)等嚴(yán)重違規(guī)問題的私募機構(gòu)立案稽查,,并對其中4家私募機構(gòu)先行采取行政監(jiān)管措施;三是相關(guān)證監(jiān)局將涉嫌違法犯罪的8家私募機構(gòu)的違法違規(guī)線索通報地方政府或移送公安部門,,并對其中6家機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施或立案稽查,。

同時,證監(jiān)會將上述違法違規(guī)問題及采取的監(jiān)管措施記入資本市場誠信檔案,,并由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會依據(jù)自律規(guī)則對違法違規(guī)行為采取自律管理措施,。

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