申萬菱信量 化小盤股 票型證券 投資基 金(LOF) 基金分紅 公告

公告 送出日期：2017 年 9 月 12 日

1. 公告基本信 息

基金名稱 申萬菱信量化小盤股票型證券投資基金(LOF)

基金簡稱 申萬菱信量化小盤股票(LOF)

基金主代碼 163110

基金合同生效日 2011 年 6 月 16 日

基金管理人名稱 申萬菱信基金管理有限公司

基金托管人名稱 中國工商銀行股份有限公司

公告依據(jù) 《 證 券投 資基 金信 息披 露 管理 辦法 》 ,、 《申 萬菱信 量 化小 盤

股票型證券投資基金(LOF) 基金合同》 ,、《 申萬菱 信量化小盤

股票型證券投資基金(LOF) 招募說明書》

收益分配基準(zhǔn)日 2017 年 9 月 4 日

截 止 收 益 分 配 基 準(zhǔn) 日 的 相

關(guān)指標(biāo)

基準(zhǔn)日基金份額凈值 （單位：

人民幣元）

2.7232

基準(zhǔn)日基金可供分配利潤

（單位：人民幣元）

1,506,248,318.17

截止基準(zhǔn)日按照基金 合同約

定的分紅比例計算的 應(yīng)分配

金額（單位：人民幣元）

451,874,495.46

本次分紅方案 （單位： 元/10

份基金份額）

5.40

有關(guān)年度分紅次數(shù)的說明 在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下,，本基金每年收益分配

次數(shù)最多為6 次， 每次收益分配比例不得低于該次可供分配

利潤的30% 。 本次分紅為2017年度第一次分紅 ,。

2. 與分紅相關(guān) 的其他信息

權(quán)益登記日

2017 年 9 月 15 日

除息日

2017 年 9 月 18 日（場內(nèi)） 2017 年 9 月 15 日（場外）

現(xiàn)金紅利發(fā)放日

2017 年 9 月 20 日（場內(nèi)） 2017 年 9 月 19 日（場外）

分紅對象 權(quán) 益 登 記 日 在 本 基金登記 機(jī) 構(gòu) 登 記 在 冊 的 本 基 金 全 體 基 金

份額持有人

紅 利 再 投 資 相 關(guān) 事 項 的 說

明

根據(jù)本基金 《基金合同》 約定 ： 登記在 注冊登記系統(tǒng) （即場

外 ） 的基金份額,， 投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動

轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資 。 選擇紅利再投資的 投資者其現(xiàn)金

紅利轉(zhuǎn)換基金份額的份額資產(chǎn)凈值（NA V ）確定日：2017

年 9 月 15 日,。選擇紅利再投資方式的投資者 所轉(zhuǎn)換的基金

份額將于 2017 年 9 月 18 日直接計入其基金賬 戶,， 2017 年 9

月 19 日起可查詢、贖回,。

登記在 證券登記結(jié)算系統(tǒng) （即場內(nèi)） 的基金份 額,， 投資者只

能選擇現(xiàn)金分紅這一收益分配方式 ， 不能選擇 紅利再投資的

1

收益分配方式 ,。

稅收相關(guān)事項的說明 根據(jù)財政部,、國家稅務(wù)總局的財稅字【2002】128 號《關(guān)于

開 放 式 證券 投 資 基金 有 關(guān)稅 收 問題 的 通知 》 ，對 投 資 者（ 包

括個人和機(jī)構(gòu)投資者） 從基金分配中取得的收入,， 暫不征收

個人所得稅和企業(yè)所得稅,。

費用相關(guān)事項的說明 本基金本次分紅免收分紅手續(xù)費和再投資手續(xù)費。

3. 其他需要提 示的事項

（1）本基金將于 2017 年 9 月 12 日上午 9:30 至 10:30 期間 停牌一小時 ,。

（2）本基金 將于 2017 年 9 月 13 日至 2017 年 9 月 15 日暫?？缦到y(tǒng)轉(zhuǎn)托管

業(yè)務(wù)。

（3）權(quán)益登記 日以后（含 權(quán)益登記日 當(dāng)日） 通過場內(nèi)場外申 購（包括轉(zhuǎn)換

轉(zhuǎn)入） 的本基金份額不享有本次分紅權(quán)益,， 權(quán)益登記日通過場內(nèi)場外申請贖回 （包

括轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出） 的本基金份額享有本次分紅權(quán)益,。 權(quán)益登記日當(dāng) 日通過場內(nèi)交易買

入的基金份額享有本次分紅權(quán)益， 權(quán)益登記日當(dāng) 日 通過場內(nèi)交易賣出的基金份額

不享有本次分紅權(quán)益,。

（4）登記在 證 券登記結(jié)算 系統(tǒng) （即場內(nèi) ）的 基金份額,，投資 者只能選擇現(xiàn)

金分紅這一收益分配方式 ， 具體收益分配程序等有關(guān)事項遵循深圳證券交易所及

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任 公司的相關(guān)規(guī)定 ,。 登記在 注冊登記系統(tǒng) （即場外 ） 的

基金份額,，投資 者可選擇現(xiàn)金 紅利或?qū)F(xiàn) 金紅 利自 動轉(zhuǎn)為基金 份額進(jìn)行再投 資 ，

若投資者不選擇,， 本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅 ,， 投資者可以在每個基

金開放日的交易時間內(nèi)到銷售網(wǎng)點修改分紅方式。 凡希望修改分紅方式的,， 請務(wù)

必在 2017 年 9 月 14 日前（含當(dāng)日）辦理變更 手續(xù),。

風(fēng)險 提示 ： 本基 金分 紅 并不 改變 本 基金 的風(fēng)險 收 益特 征 ， 也 不會 因此 降 低

基金投資風(fēng)險或提高基金投資收益,。 投資者欲了解有關(guān)分紅的情況 ,， 可到辦理業(yè)

務(wù)的當(dāng)?shù)劁N售網(wǎng)點查詢 ， 也可以登錄本公司網(wǎng) 站(www.swsmu.com) ,， 或撥打本公

司客戶服務(wù)電話 400 880 8588 ( 免長途話費) 或 021-962299 咨詢相關(guān)事宜,。

本公司承諾以誠實信用,、 勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn) ， 但不保證基

金一定盈利, 也不保證最低收益,。敬請投資人注 意投資風(fēng)險,。

特此公告。

2

申萬菱信基金管理有限公司

2017 年 9 月 12 日