鼎利 B 份額 ：場內簡 稱“鼎利 B ” ,；交 易代碼：150040

基金類型： 契約型

終止上市日 ：2017 年 9 月 15 日

終止上市的 權益登記 日： 2017 年 9 月 14 日 ,， 即在 2017 年 9 月 14 日下午深圳 證券交易

所競價交 易 結束后， 在 中國證券 登記結算 有限責 任公 司深圳分公 司登記在 冊的 鼎利 A 份額,、

鼎利 B 份額 持有人分 別享有鼎利 A 份額,、 鼎利 B 份額 終止上市后 的相關權 益。

基金轉換基 準日：2017 年 9 月 15 日,。 基金管 理人在 轉換基準日 將按照 《基 金合同》 約

定的資產(chǎn)及 收益的計 算規(guī)則分 別計算鼎 利 A 份額 和鼎 利 B 份額的 基金份額 凈值,，并 以份額持有人各自 持有的份 額數(shù)量為 基礎， 在轉 換基準日 轉 換為中歐鼎 利 分級債券 份額,。 投 資者持

有的 鼎利 A 份額 和鼎利 B 份額 轉換 成 的中 歐鼎利分 級 債券份額與 原持有的 中歐鼎利 分級債

券份額 （場內 份額及場 外份額） 將統(tǒng)一轉 換為中歐 鼎 利債券型證 券投資基 金 （以 下簡 稱 “ 中

歐鼎利債券 ” ）基金份 額,。

二、有關基 金終止上 市決定的 主要內容

中歐鼎利分 級債券型 證券投資 基金持有 人大會以 通訊 方式召開,， 會 議通過了 《 關于中歐

鼎利分級債 券型證券 投資基金 轉型及基 金合同修 改有 關事項的議 案 》 ,。 根據(jù) 《 公開募集 證券

投資基金運 作管理辦 法 》的規(guī) 定，本次 基金份額 持有 人大會決議 自表決通 過之日,， 即 2017

年 8 月 16 日 生效,，表 決結果的 具體內容 詳見基 金管 理人于 2017 年8 月 17 日發(fā)布 的 《中歐

基金管理有 限公司 關 于中歐鼎 利分級債 券型證券 投資 基金基金份 額持有人 大會表決 結果暨

決議生效公 告 》 和 《中歐 基金管理 有限公司 關于中歐 鼎利分級債 券型證券 投資基金 實施轉型

的提示性公 告》 。

大會決議生 效后 ,， 基金管 理人向深 圳證券交 易所申請 終止中歐鼎 利分級債 券型證券 投資

基金的上市 交易,，獲 得深圳證 券交易所 《終止上 市通 知書》 （深證 上[2017]571 號）同 意。

三,、基金終 止上市后 續(xù)事項說 明

1 ,、修訂后基金 合同的生 效

自中歐鼎利 分級債券 型證券投 資基金轉 換基準日 （指 中歐鼎利分 級債券份 額轉換為 中歐