中歐鼎利分級債券型證券投資基金之鼎 利 A 份額,、 鼎利 B 份額終止上市公告

中歐鼎利分 級債券型 證券投資 基金 （以 下簡稱“ 本基 金” ）的 基金 合同 于 2011 年 6 月

16 日生效,， 本基金的 基金份額 包括中歐 鼎利分級 債券 型證券投資 基金 之基 礎份額， （ 以 下簡

稱“中歐鼎利 分級債券 份額” ， 基金代碼 ：166010 ,，場內簡稱“中 歐鼎利” ） 、中歐鼎 利分級

債券型證券 投資基金 A 份 額 （以下 簡稱 “ 鼎利 A 份額 ” ,， 基金代碼 ：150039 ,， 場內簡稱 “ 鼎

利 A ” ） 、中歐鼎利 分級債券 型證券投 資基金 B 份 額（ 以下簡稱“ 鼎利 B 份額” ,，基金代 碼：

150040 ,， 場內簡稱 “鼎利 B ” ）， 托 管人為中 信銀行股 份 有限公司,。 基金合同 生效后 3 個 月內,，

中歐鼎利分 級債券型 證券投資 基金 符合 上市 交易 條件 ， 中歐鼎利分級 債券型證 券投資基 金 之

鼎利 A 份額,、鼎 利 B 份額 于 2011 年 9 月 15 日開始同 時在深圳證 券交易所 分別上市 交易,。

根據(jù) 《中華人 民共和國 證券投資 基金法》 、 《公開募 集證 券投資基金 運作管理 辦法》 及 《 深

圳證券交易 所證券投 資基金上 市規(guī)則》 等法 律規(guī)范,， 以及根據(jù)中 國證監(jiān)會 《關 于 準予中 歐鼎

利分級債券 型證券投 資基金變 更注冊的 批復》 ( 證 監(jiān)許 可[2017]1044 號) ,、 《中歐 鼎利分級 債券

型證券投資 基金基金 合同》 （以下 簡稱 “ 《基金合同 》 ”） 、 《中歐基金管理 有限公司 關于以 通訊

方式召開中 歐鼎利分 級債券型 證券投資 基金基金 份額 持有人大會 》 ,、 《中歐基金 管理有限 公司

關于中歐鼎 利分級債 券型證券 投資基金 基金份額 持有 人大會表決 結果暨決 議生效公 告 》 ,、 《中

歐基金管理 有限公司 關于中歐 鼎利分級 債券型證 券投 資基金實施 轉型的提 示性公告 》 等 文件

的內容，基 金管理人 向深圳證 券交易所 申請終止 鼎利 A 份額和 鼎利 B 份額的上 市交易,， 并

獲得深圳證 券交易所 《 終止上 市通知書》 （深證上[2017]571 號） 同意,。 現(xiàn) 將本基金 終止上市

相關內容公 告如下：

一、終止上 市基金的 基本信息

鼎利 A 份額 ：場 內簡稱“ 鼎利 A ” ,；交 易代碼：150039

鼎利 B 份額 ：場內簡 稱“鼎利 B ” ,；交 易代碼：150040

基金類型： 契約型

終止上市日 ：2017 年 9 月 15 日

終止上市的 權益登記 日： 2017 年 9 月 14 日 ， 即在 2017 年 9 月 14 日下午深圳 證券交易

所競價交 易 結束后,， 在 中國證券 登記結算 有限責 任公 司深圳分公 司登記在 冊的 鼎利 A 份額,、

鼎利 B 份額 持有人分 別享有鼎利 A 份額、 鼎利 B 份額 終止上市后 的相關權 益,。

基金轉換基 準日：2017 年 9 月 15 日,。 基金管 理人在 轉換基準日 將按照 《基 金合同》 約

定的資產及 收益的計 算規(guī)則分 別計算鼎 利 A 份額 和鼎 利 B 份額的 基金份額 凈值,，并 以份額持有人各自 持有的份 額數(shù)量為 基礎， 在轉 換基準日 轉 換為中歐鼎 利 分級債券 份額,。 投 資者持

有的 鼎利 A 份額 和鼎利 B 份額 轉換 成 的中 歐鼎利分 級 債券份額與 原持有的 中歐鼎利 分級債

券份額 （場內 份額及場 外份額） 將統(tǒng)一轉 換為中歐 鼎 利債券型證 券投資基 金 （以 下簡 稱 “ 中

歐鼎利債券 ” ）基金份 額,。

二、有關基 金終止上 市決定的 主要內容

中歐鼎利分 級債券型 證券投資 基金持有 人大會以 通訊 方式召開,， 會 議通過了 《 關于中歐

鼎利分級債 券型證券 投資基金 轉型及基 金合同修 改有 關事項的議 案 》 ,。 根據(jù) 《 公開募集 證券

投資基金運 作管理辦 法 》的規(guī) 定，本次 基金份額 持有 人大會決議 自表決通 過之日,， 即 2017

年 8 月 16 日 生效,，表 決結果的 具體內容 詳見基 金管 理人于 2017 年8 月 17 日發(fā)布 的 《中歐

基金管理有 限公司 關 于中歐鼎 利分級債 券型證券 投資 基金基金份 額持有人 大會表決 結果暨

決議生效公 告 》 和 《中歐 基金管理 有限公司 關于中歐 鼎利分級債 券型證券 投資基金 實施轉型

的提示性公 告》 。

大會決議生 效后 ,， 基金管 理人向深 圳證券交 易所申請 終止中歐鼎 利分級債 券型證券 投資

基金的上市 交易,，獲 得深圳證 券交易所 《終止上 市通 知書》 （深證 上[2017]571 號）同 意。

三,、基金終 止上市后 續(xù)事項說 明

1 ,、修訂后基金 合同的生 效

自中歐鼎利 分級債券 型證券投 資基金轉 換基準日 （指 中歐鼎利分 級債券份 額轉換為 中歐

鼎利債券份 額之日） 的次一工 作日起， 《 中歐鼎 利債 券型證券投 資基金基 金合同》 生效 ,。

2 、原中歐鼎利 分級 債券 份額的變 更登記

鼎利 A ,、 鼎利 B 在深圳證 券交易所 終止上市 交易后,， 基金管理人 將進行基 金份額更 名以

及必要的信 息變更。

份額轉換基 準日日終,， 在 中國結算 有限責任 公司深圳 分公司登記 在冊的中 歐鼎利分 級債

券場內份額 ,、鼎利 A 份額 和鼎利 B 份額將 轉換為中 歐 鼎利債券的 場內份額 ，在中國 結算有

限責任公司 登記在冊 的中歐鼎 利分級債 券場外份 額將 轉換為中歐 鼎利債券 的場外份 額,。

3 ,、 、中歐鼎利分 級債券 ,、 中歐鼎 利債券基 金份額的 申 購贖回

因中歐鼎利 分級債券 型證券投 資基金實 施轉型,， 本 基 金將自 2017 年 9 月 15 日起 暫 停辦

理場外申購、 場內贖回,、 場外贖回 ,、 定期定 額投資、 轉換,、 跨系統(tǒng) 轉托管 （場 內轉場外 ） 業(yè)

務（場內申 購,、場外 轉場內業(yè) 務已于 2017 年 6 月 14 日暫停，詳 見 2017 年 6 月 13 日 發(fā)布

的公告） ,，并自 2017 年 9 月 15 日起終止 辦 理中歐 鼎 利分級 債券 份額,、鼎 利 A 份額,、鼎 利 B

份額三類份 額間的配 對轉換業(yè) 務。 轉型為 中歐鼎利 債 券型證券投 資基金后 的申購 （僅 限場外） ,、贖回,、轉換 、定投,、 跨系統(tǒng)轉 托管（僅 限場內轉 場外 ）將于 2017 年 9 月 19 日開始 辦理,。

4 、注意事項

（1 ）本基金終 止上市 交 易后,，中 歐鼎利債 券型證券 投資基金 份 額開放 贖 回之前,， 投資

人無法辦理 贖回，存 在一定的 流動 性風險 ,。

（2 ）對于已經 辦理司法 凍結,、質 押登記等 措施的基 金份額，有 關登記機 構及證券 經營

機構應依照 有關規(guī)定 辦理該限制 措施的 轉移手續(xù) ,。

投資者 欲了 解詳細情 況,， 可登 陸本公司 網站 （www.zofund.com ） 、 撥打 本公司客 服電話

400-700-9700 （免電 話費）,、021-68609700 垂詢 相關 事宜,。

中歐基金管 理有限公 司

2017 年 9 月12 日