投服中心,則是證監(jiān)會從頂層設計和中小投資者實際需求出發(fā),成立的一個公益性維權(quán)和服務組織,,專司中小投資者合法權(quán)益保護工作。
徐明介紹,,自2016年5月份,持股行權(quán)工作正式實施以來,,截至8月底投服中心共計行權(quán)618次,,其中行使質(zhì)詢權(quán)163次、建議權(quán)357次,、表決權(quán)58次,、查閱權(quán)33次、訴訟權(quán)7次,;共參加了58家上市公司的股東大會,,26家上市公司重大資產(chǎn)重組媒體說明會,3家上市公司投資者說明會,,赴33家上市公司現(xiàn)場查閱,,向上市公司發(fā)送股東建議函255件,公開發(fā)聲11次。
截至2017年8月份,,投服中心共登記糾紛案件共4715件,爭議金額約15億元人民幣,。其中,,正式受理1956件,調(diào)解完結(jié)1582件,,調(diào)解成功1388件,,成功率達88%,成功的案件,,投資者獲得賠償金額達2.2億元人民幣,。2016年當年投服中心受理總額已接近全國的1/3。普通調(diào)解成功率和投資者獲賠金額均占全國1/2以上,,法院委托調(diào)解的案件與和解賠償金占全國的90%,。
“后續(xù),投服中心還將開展多項工作,?!毙烀髡f,比如,,在行權(quán)工作方面,,將著力推進行權(quán)合作機制建設,深化行權(quán)方式,,增強行權(quán)效果,;在糾紛調(diào)解方面,將進一步加強糾紛調(diào)解渠道,、機制與能力建設,,積極推進全國證券期貨糾紛調(diào)解中心建設工作;在維權(quán)工作方面,,將進一步做好訴訟和支持訴訟案件,,提升訴訟影響力。另外,,還將繼續(xù)以多種形式開展投資者教育和保護工作,。
將合適的產(chǎn)品賣給合適的投資者
“風險測評52分,穩(wěn)健型,?!痹谝患夜緩氖滦姓ぷ鞯年惻扛嬖V《證券日報》記者。
8月28日,,陳女士通過一家券商的手機APP,,做了風險測評。隨后,她在這家券商的營業(yè)部開立了自己的A股賬戶,。
“營業(yè)部工作人員說,,現(xiàn)在開戶之前必須要做風險測評,他們根據(jù)測評結(jié)果,,來決定投資者可以開立哪些賬戶,。不是隨隨便便就能把所有的賬戶都給你開了?!标惻扛嬖V記者,。
“將合適的產(chǎn)品賣給合適的投資者”,這是投資者適當性管理制度的核心,。經(jīng)過半年多的過渡期,,《證券期貨投資者適當性管理辦法》于今年7月1日起實施。證監(jiān)會投保局局長趙敏介紹,,此舉規(guī)范的是證券機構(gòu)的行為,,需要對投資者風險偏好等進行分類,將產(chǎn)品分級,,由機構(gòu)進行匹配,。“過去投資者買賣產(chǎn)品,,沒有一對一的分級,。新規(guī)實施后,就從入口處把風險擋在了門外,?!?/p>