經(jīng)過5年快速發(fā)展,，新三板已形成掛牌企業(yè)達(dá)11500多家,、總市值超過5萬億元的海量市場。但與此同時(shí),，針對(duì)掛牌企業(yè)和市場中介機(jī)構(gòu)的投訴舉報(bào)也快速增加,。1-8月，全國股轉(zhuǎn)公司接收的投訴舉報(bào)事項(xiàng)達(dá)260余件,。全國股轉(zhuǎn)公司積極處理眾多投訴舉報(bào)案例,，形成了較為完善的投訴舉報(bào)處理工作機(jī)制，對(duì)舉報(bào)核查,、履職時(shí)限,、處理要求、答復(fù)形式,、留痕管理,、工作督辦等提出明確要求。

李先生是新三板市場資深投資人,，長期關(guān)注相關(guān)掛牌公司信息披露和規(guī)范治理情況,。今年2月，他向全國股轉(zhuǎn)公司實(shí)名舉報(bào)某掛牌公司存在多種信息披露違規(guī)行為,，具體包括在申請(qǐng)掛牌期間存在關(guān)聯(lián)擔(dān)保未信息披露,，掛牌后未按照公司章程履行審議程序提供擔(dān)保且未及時(shí)披露，有兩筆對(duì)外擔(dān)保涉訴信息未及時(shí)披露等,。全國股轉(zhuǎn)公司接到舉報(bào)后立即組織主辦券商進(jìn)行核查,。經(jīng)核查反饋，上述舉報(bào)內(nèi)容及所涉金額均屬實(shí),。隨后,，全國股轉(zhuǎn)公司依據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，分別對(duì)該掛牌公司及實(shí)際控制人采取出具警示函的自律監(jiān)管措施,。

全國股轉(zhuǎn)公司還針對(duì)投訴舉報(bào)反映的問題類型探索建立分類響應(yīng)處理程序,。以掛牌審查期間的投訴舉報(bào)為例，全國股轉(zhuǎn)公司將投訴舉報(bào)分為涉及掛牌條件的舉報(bào)和不涉及掛牌條件的舉報(bào)兩大類,，兩大類之下再細(xì)分成20個(gè)小類,，強(qiáng)化投訴舉報(bào)處理程序的可操作性。區(qū)分實(shí)名舉報(bào)和非實(shí)名舉報(bào)，對(duì)實(shí)名舉報(bào),，全國股轉(zhuǎn)公司主動(dòng)與舉報(bào)人聯(lián)系溝通并及時(shí)告知核查處理情況,；對(duì)非實(shí)名舉報(bào)，要求在掛牌準(zhǔn)入監(jiān)管中對(duì)所反映的問題予以關(guān)注,。甄別投訴舉報(bào)是否提供了具體線索和證據(jù)材料,，對(duì)提供具體線索和證據(jù)材料的，根據(jù)投訴內(nèi)容作進(jìn)一步核查處理,；對(duì)未提供具體線索和證據(jù)材料的,，則履行簡易處理程序。

積極查核處置投訴舉報(bào)事項(xiàng),，認(rèn)真研究分析投訴舉報(bào)案例,，對(duì)完善全國股轉(zhuǎn)公司業(yè)務(wù)規(guī)則、加強(qiáng)自律監(jiān)管也有著積極意義,。2016年上半年,，透過多封中小投資者投訴來件，全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)現(xiàn),，《掛牌公司股票發(fā)行業(yè)務(wù)指南》中對(duì)“掛牌公司在取得新增股份登記函之前不得使用募集資金”的規(guī)定過于原則,，缺乏配套約束手段；掛牌公司提前使用股票發(fā)行募集資金,、隨意變更募集資金用途的現(xiàn)象較為普遍,。鑒于此，全國股轉(zhuǎn)公司在妥善處理投訴個(gè)案,、保護(hù)訴求人權(quán)益的同時(shí),，于2016年8月以《股票發(fā)行業(yè)務(wù)問答》的形式，明確了募集資金專戶管理以及募集資金用途的限制性要求,，有效防止掛牌公司提前使用募集資金,、隨意變更募集資金用途的行為，堵住市場制度規(guī)則漏洞,。

全國股轉(zhuǎn)公司在查核投訴舉報(bào)事項(xiàng)并采取自律監(jiān)管措施的同時(shí),，還通過分類處置的方式,，積極引導(dǎo)投訴人通過合理渠道解決矛盾糾紛,。對(duì)于投訴市場經(jīng)營主體之間股權(quán)糾紛、合同糾紛和其他經(jīng)濟(jì)糾紛等依法應(yīng)當(dāng)或者已經(jīng)通過訴訟,、仲裁,、行政復(fù)議等法定途徑解決的，引導(dǎo)訴求人通過法定途徑維護(hù)自身權(quán)益,；投訴掛牌公司,、股東、董監(jiān)高之間糾紛，不直接涉嫌相關(guān)主體違規(guī)的,，鼓勵(lì)依據(jù)公司章程自我協(xié)調(diào),，自行解決；投訴舉報(bào)掛牌公司涉嫌違規(guī),、屬于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)自律監(jiān)管范圍的,，股轉(zhuǎn)公司依據(jù)監(jiān)管職責(zé)及時(shí)進(jìn)行線索核查和違規(guī)處理。