與之前投資者索賠無(wú)門，長(zhǎng)期打官司拿不到賠償相比,，在監(jiān)管力度加強(qiáng)后的今日,，上市公司投資者賠償要容易很多。其中，僅三個(gè)月時(shí)間,，*ST大控信披違規(guī)一案就塵埃落定,。

2017年7月24日，*ST大控公告稱因公司不再要求聽證,，證監(jiān)會(huì)已下達(dá)《行政處罰決定書》,。

頤華所韓友維證券律師團(tuán)隊(duì)回復(fù)《證券日?qǐng)?bào)》記者稱：“與此前其他信披違規(guī)案相比，公司從立案到處罰落地僅用了三個(gè)月時(shí)間,，開創(chuàng)了信披違規(guī)結(jié)案的最快紀(jì)錄,。”

據(jù)韓友維律師介紹,，目前,，第一批投資者索賠已經(jīng)立案，不過(guò),，法院還沒(méi)有確定開庭日期,，此外，還有其他投資者索賠依然處于征集過(guò)程,。

多項(xiàng)信披違規(guī)

據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者了解,，公司于2017年4月12日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《調(diào)查通知書》,，因公司涉嫌多項(xiàng)信息披露違法違規(guī),，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定,，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)決定對(duì)公司進(jìn)行立案調(diào)查,。

此次調(diào)查僅用了3個(gè)月的時(shí)間,，2017年7月24日,，公司便收到了中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)大連監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰決定書》,。

《行政處罰決定書》顯示,，公司未按規(guī)定披露對(duì)大顯集團(tuán)提供1.4億元擔(dān)保,，并開具3億元轉(zhuǎn)賬支票作為履約保證事項(xiàng),；此外，公司還未按規(guī)定披露募集資金4.59億元質(zhì)押擔(dān)保事項(xiàng),；同時(shí),，公司2016年5月31日臨時(shí)公告內(nèi)容也被認(rèn)定存在虛假記載。

此外,，公司還涉及募集資金凍結(jié)事項(xiàng)未及時(shí)披露,、重大資產(chǎn)重組內(nèi)幕知情人填報(bào)及披露違規(guī)，以及業(yè)績(jī)預(yù)告披露違規(guī)等情形,。

今年1月26日,，公司披露2016年度業(yè)績(jī)預(yù)盈公告，預(yù)計(jì)可扭虧為盈,，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)500萬(wàn)元左右,。不過(guò),，3個(gè)月后，公司4月28日披露業(yè)績(jī)預(yù)告更正公告稱,，公司預(yù)計(jì)凈利潤(rùn)為-9800萬(wàn)元,。公司業(yè)績(jī)預(yù)告“大變臉”且在年報(bào)發(fā)布前一日才披露的行為也遭到市場(chǎng)質(zhì)疑。

更離譜的是,，*ST大控甚至未按要求披露上交所的監(jiān)管函,。

處罰閃電落地

在認(rèn)定公司信息披露違規(guī)之后，證監(jiān)會(huì)對(duì)公司罰款60萬(wàn)元,，并對(duì)實(shí)際控制人代威,、財(cái)務(wù)總監(jiān)周成林分別給予30萬(wàn)元和3萬(wàn)元的罰款。

有報(bào)道稱,，公司拿到行政處罰決定書還不到一個(gè)禮拜，大連市中級(jí)人民法院就已經(jīng)對(duì)投資者索賠*ST大控的案子正式立案,。僅用了4天時(shí)間,，向公司索賠的投資者就已經(jīng)完成了從起訴到法院立案的流程。

“目前*ST大控索賠范圍已確定,?！睋?jù)頤華所韓友維證券律師團(tuán)隊(duì)向《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，凡在2014年5月17日至2016年11月1日（含）之間買入該股票,，并在當(dāng)日收盤后仍持有公司股票的投資者,，均可參與索賠活動(dòng)。

據(jù)韓友維介紹,，目前由韓友維律師團(tuán)隊(duì)代理的第一批8名投資者索賠案件已獲法院受理,，索賠標(biāo)的超過(guò)千萬(wàn)元。

“處罰的閃電落地,，一方面體現(xiàn)了監(jiān)管層監(jiān)管效率的不斷提高,，同時(shí)也體現(xiàn)了*ST大控公司管理層‘有錯(cuò)必改’及‘快刀斬亂麻’的決心?！表n友維律師如是說(shuō),。

據(jù)了解，上交所在本次監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)公司未建立有效的信息披露聯(lián)系機(jī)制,。經(jīng)核實(shí),，*ST大控的董秘職位自2015年4月份以來(lái)一直空缺，長(zhǎng)期由前董事長(zhǎng)華韡代行董秘職責(zé),。在此期間,，公司屢次出現(xiàn)信息披露滯后的情形。上交所上市公司監(jiān)管一部以口頭及書面發(fā)函形式多次督促公司改進(jìn),，但至今仍未聘任董秘,。

上交所表示,，上市公司監(jiān)管一部因公司信息披露工作，多次撥打董事長(zhǎng)華韡（代行董秘職責(zé)）的電話,，但其多次未能接聽,，亦未主動(dòng)與上交所聯(lián)系。

基于上述違規(guī)情況,，上交所決定對(duì)*ST大控,、公司控股股東長(zhǎng)富瑞華和實(shí)控人及時(shí)任董事長(zhǎng)代威（已辭職）、董事長(zhǎng)華韡（代行董秘職責(zé)）,、總經(jīng)理高寧（已辭職）等責(zé)任人予以公開譴責(zé),。此后，*ST大控于9月9月公告,，已收到董事長(zhǎng)華韡的書面辭職報(bào)告,。*ST大控表示，將根據(jù)相關(guān)法規(guī)盡快完成董事長(zhǎng)等職務(wù)空缺的補(bǔ)選和后續(xù)相關(guān)工作,。

投資者維權(quán)成常態(tài)

韓友維律師團(tuán)隊(duì)向記者表示：“上市公司虛假陳述責(zé)任賠償訴訟在我國(guó)已有近20年的歷史,，并在2000年8月份出現(xiàn)了第一起索賠成功案例?！?/p>

該團(tuán)隊(duì)表示,，經(jīng)過(guò)20年的發(fā)展，我國(guó)證券虛假陳述責(zé)任賠償機(jī)制越來(lái)越完善,。2003年2月1日施行的《關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》是最高人民法院專門為規(guī)范案件的審理而制定的司法解釋,。

在《規(guī)定》施行前，股民維權(quán)意識(shí)淡薄,，投資的股票即便有虛假陳述行為而產(chǎn)生損失,，也都是忍氣吞聲“認(rèn)栽”，主要是由于對(duì)該類案件的審理缺少明確具體的法律規(guī)定,，造成立案難,、審判難，股民維權(quán)困難重重,?！兑?guī)定》施行以后，該類案件的司法解決途徑有了明確,、具體的審判標(biāo)準(zhǔn),，這就打通了股民維權(quán)的司法通道，越來(lái)越多的股民拿起法律武器,，加入到向信披違規(guī)上市公司索賠的行列,。”

“2006年以后,，接連出現(xiàn)了多起股民維權(quán)成功的案例,，其中佛山照明被判賠償股民損失達(dá)1.5億元,。”韓友維介紹,，隨著索賠成功案例的不斷出現(xiàn),，股民維權(quán)意識(shí)不斷提高，維權(quán)熱情高漲,，近一年多,，就有幾十家上市公司因信息披露違規(guī)而被股民索賠，已經(jīng)被證監(jiān)會(huì)處罰或處罰告知的典型案件有*ST昆機(jī),、*ST墨龍,、京天利等。