□本報記者 魏度

盡管已經(jīng)成立近30年，但規(guī)模依然偏小,，一心想做大做強的華林證券欲闖關(guān)IPO,，踏上擴張之路。

然而,，長江商報記者發(fā)現(xiàn),，截至2016年底，在百余家券商中,，華林證券的總資產(chǎn)僅排第68位,、凈資本排第76位，而其成本管理能力在2014年,、2015年分別為第三、第九,，2016年則倒退至第33,，三年下滑了30位。

更為重要的是,，華林證券內(nèi)控不足的跡象正逐步顯現(xiàn),。2016年，曾曝出東莞一營業(yè)部代客炒股虧損1500萬元引發(fā)當(dāng)事人投訴,，最近,，又有其石家莊營業(yè)部員工借用他人賬戶炒股被證監(jiān)會處罰。另外,，作為新三板公司族興新材的主辦券商,，未能勤勉盡責(zé)地進行有效事前審查和履行督導(dǎo)職責(zé),，華林證券被股轉(zhuǎn)公司處罰,。

其實,，華林證券遭遇的“聞名”事件遠(yuǎn)不止這些,。

長江商報記者梳理發(fā)現(xiàn),，華林證券經(jīng)歷了10多次股權(quán)轉(zhuǎn)讓,、4次遷址,，曾引進投行大佬薛榮年,、“固收女王”孫明霞,，因兩人出事引發(fā)人事動蕩,。

此外，記者還注意到，華林證券聲稱采取差異化競爭,，但其自稱的特色業(yè)務(wù)競爭優(yōu)勢并不明顯,。

華林證券折騰多，頻繁股權(quán)轉(zhuǎn)讓,、遷址

脫胎于體制內(nèi)的華林證券,，前行路上頻頻折騰。

1988年,，華林證券前身江門證券成立,，是國內(nèi)首批成立的綜合類證券公司之一，2003年更名為華林證券,，去年3月完成股改,。在長達近30年的前進途中，華林證券頻頻進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓,。

華林證券成立之初,，注冊資本2000萬元，1992年重新登記,，注冊資本1000萬元,，其中，中國人民銀行江門分行出資700萬元,，江門市財政局出資300萬元,。1996年開始，江門人行與華林證券脫鉤,，同時,，公司增資至5600萬元，廣東開平供水集團等8家公司認(rèn)購進入,。

從2002年開始,，華林證券開始頻繁轉(zhuǎn)讓。

招股書稱,，彼時,，江門證券經(jīng)營形勢嚴(yán)峻，國有股權(quán)全部轉(zhuǎn)讓,。至2003年,，立業(yè)集團、深圳怡景食品和深圳希格瑪完成對江門證券關(guān)聯(lián)方股權(quán)的收購,，立業(yè)集團掌門人林立成為江門證券的實控人,。

就在這一年，江門證券更名為華林證券,，注冊資本增至8.07億元,，股東數(shù)量增至17個,。

此后，歷經(jīng)多次股權(quán)轉(zhuǎn)讓,，華林證券的股東數(shù)量減少至三個,，即立業(yè)集團、怡景食品和希格瑪,，立業(yè)集團的持股上升至71.62%,。

值得一提的是，此前的廣州特發(fā)房地產(chǎn)公司等10家是替立業(yè)集團代持華林證券持股,。