方星海：期貨交易所要強(qiáng)化一線監(jiān)管職責(zé)

他同時(shí)強(qiáng)調(diào)，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè),，要防范在公司治理方面出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)

■本報(bào)記者 朱寶琛

證監(jiān)會(huì)副主席方星海9月26日表示,，期貨交易所要成為市場(chǎng)監(jiān)管的第一道防線，進(jìn)一步強(qiáng)化一線監(jiān)管職責(zé),，注重下好先手棋,，及時(shí)評(píng)估市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)控方案要有針對(duì)性，有效打擊違法違規(guī)行為,。他同時(shí)強(qiáng)調(diào),，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)，要防范在公司治理方面出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn),。

方星海是在當(dāng)天召開(kāi)的上海期貨交易所第六次會(huì)員大會(huì)上作出上述表示的,。他說(shuō),，要把我國(guó)期貨市場(chǎng)建設(shè)成為一個(gè)與中國(guó)經(jīng)濟(jì)金融發(fā)展程度相匹配,，與實(shí)體經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理需求相適應(yīng)，規(guī)范,、開(kāi)放,、有較強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的市場(chǎng)，具體來(lái)說(shuō),，需要持續(xù)做好四個(gè)方面的工作,。

首先，期貨交易所要牢記使命,、勇于擔(dān)當(dāng),，充分發(fā)揮交易所的核心樞紐作用，全面提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的廣度和深度,。一是以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向,，繼續(xù)發(fā)展符合實(shí)體經(jīng)濟(jì)需要、市場(chǎng)條件具備的期貨品種,，豐富商品期權(quán),、股票期權(quán)。按照高標(biāo)準(zhǔn),、穩(wěn)起步要求,，適時(shí)推出原油期貨。二是做精做細(xì)現(xiàn)有品種,。從各方面全面優(yōu)化現(xiàn)有合約品種,，提高市場(chǎng)運(yùn)行效率，充分發(fā)揮期貨市場(chǎng)功能,，尤其要逐步提升交割管理水平,，不斷優(yōu)化交割倉(cāng)庫(kù)布局。三是擴(kuò)大“保險(xiǎn)+期貨”試點(diǎn),，切實(shí)服務(wù)好“三農(nóng)”,，特別是服務(wù)好現(xiàn)代農(nóng)業(yè)。四是探索交易所開(kāi)展期現(xiàn)結(jié)合業(yè)務(wù)的新途徑,，延伸場(chǎng)內(nèi)業(yè)務(wù),，開(kāi)展與場(chǎng)內(nèi)業(yè)務(wù)相關(guān)的現(xiàn)貨業(yè)務(wù)、倉(cāng)單業(yè)務(wù)和場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù),。五是加強(qiáng)市場(chǎng)培育的力度,，積極引導(dǎo)實(shí)體企業(yè)廣泛使用期貨產(chǎn)品,。加強(qiáng)期貨市場(chǎng)基礎(chǔ)理論研究和輿論引導(dǎo)。六是更加重視期貨市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),。加強(qiáng)技術(shù),、信息等市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，為實(shí)現(xiàn)期貨市場(chǎng)發(fā)展提供強(qiáng)有力的支撐,。

其次,，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要勤勉盡責(zé)，依法經(jīng)營(yíng),，持續(xù)提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和市場(chǎng)服務(wù)水平,。要緊緊圍繞服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，擴(kuò)展融資渠道,，增強(qiáng)資本實(shí)力,，著力提升競(jìng)爭(zhēng)能力和服務(wù)水平，重點(diǎn)引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)客戶利用期貨期權(quán)管理市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),。穩(wěn)妥開(kāi)展定價(jià)服務(wù),、合作套保、場(chǎng)外期權(quán)等創(chuàng)新業(yè)務(wù),，引導(dǎo)和幫助產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè),，利用期貨市場(chǎng)價(jià)格合理配置資源和進(jìn)行產(chǎn)業(yè)整合，為實(shí)體企業(yè)特別是中小微企業(yè)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)提供差異化,、個(gè)性化的服務(wù),。要堅(jiān)守合規(guī)底線，嚴(yán)格投資者適當(dāng)性管理,，杜絕發(fā)生欺詐,、不盡職和不盡責(zé)的行為。

“這段時(shí)間,，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)生了一些風(fēng)險(xiǎn)事件,，我在這里強(qiáng)調(diào)一下，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)還是要加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè),，要防范在公司治理方面出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn),。”方星海說(shuō),。

第三,，要加快推進(jìn)期貨市場(chǎng)國(guó)際化進(jìn)程。期貨市場(chǎng)本身是一個(gè)全球性的市場(chǎng),，抓住經(jīng)濟(jì)全球化深入發(fā)展和我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的歷史機(jī)遇,，逐步擴(kuò)大期貨市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放，提升我國(guó)期貨市場(chǎng)在全球的競(jìng)爭(zhēng)力和影響力。

　　要服務(wù)國(guó)家“一帶一路”戰(zhàn)略,，以特定品種的方式逐步引入境外投資者參與國(guó)內(nèi)商品期貨交易,。從國(guó)際化程度較高的原油、鐵礦石,、天然橡膠等品種開(kāi)始,，逐步引入“一帶一路”相關(guān)的境外投資者參與國(guó)內(nèi)商品期貨交易，穩(wěn)步拓展到其他產(chǎn)品,。適應(yīng)相關(guān)期貨品種國(guó)際化需求,，支持期貨交易所在境外設(shè)立交割倉(cāng)庫(kù)和辦事處。與相關(guān)部門(mén)一起繼續(xù)推動(dòng)完善稅收政策,，實(shí)現(xiàn)期貨保稅交割常態(tài)化,。要加強(qiáng)與境外國(guó)家和地區(qū)的務(wù)實(shí)合作,，加強(qiáng)與境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)組織的緊密聯(lián)系,，學(xué)習(xí)、借鑒國(guó)際同行在產(chǎn)品創(chuàng)新等方面的成熟經(jīng)驗(yàn),，借鑒他們?cè)谑袌?chǎng)監(jiān)管方面好的做法,，努力打造更加健康、有序,、開(kāi)放的期貨市場(chǎng),。不僅要鼓勵(lì)期貨交易所更多地參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)和國(guó)際交流，證監(jiān)會(huì)也鼓勵(lì)期貨公司更多地參與國(guó)際市場(chǎng)和與國(guó)際同行的交流,，更多吸取國(guó)際上成熟經(jīng)驗(yàn),，把自己的工作做得更好。

　　最后,，全行業(yè)要把防控風(fēng)險(xiǎn)放在更加重要的位置,，嚴(yán)守不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)底線，依法全面從嚴(yán)監(jiān)管,，維護(hù)市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行,。加大監(jiān)管執(zhí)法力度，維護(hù)投資者合法權(quán)益,，對(duì)各類違法違規(guī)行為零容忍,。

　　與此同時(shí)，方星海還就期貨市場(chǎng)發(fā)展取得的成就進(jìn)行介紹,。他說(shuō),，經(jīng)過(guò)20多年的發(fā)展，在全市場(chǎng)和全行業(yè)的共同努力下,，期貨市場(chǎng)總體保持良好發(fā)展勢(shì)頭,，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力不斷增強(qiáng)。

　　產(chǎn)品創(chuàng)新穩(wěn)步推進(jìn)，覆蓋國(guó)民經(jīng)濟(jì)主要行業(yè)的期貨產(chǎn)品體系初步形成,。目前我國(guó)已上市期貨期權(quán)品種55個(gè),，其中商品期貨47個(gè)，金融期貨5個(gè),，金融期權(quán)1個(gè),，商品期權(quán)2個(gè)，基本覆蓋了國(guó)民經(jīng)濟(jì)的主要領(lǐng)域,。伴隨著期貨市場(chǎng)的發(fā)展,，我國(guó)大宗商品定價(jià)體系進(jìn)一步完善，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)相關(guān)產(chǎn)業(yè)管理風(fēng)險(xiǎn)提供了更多的選擇,。

　　同時(shí),，市場(chǎng)規(guī)模穩(wěn)步擴(kuò)大，國(guó)際影響力逐漸提升,。今年前8個(gè)月,，中國(guó)期貨市場(chǎng)成交量為20.96億手，成交額為123.33萬(wàn)億元,。

　　市場(chǎng)功能日益發(fā)揮,，社會(huì)認(rèn)可度持續(xù)提升。期貨市場(chǎng)的作用,，無(wú)論是防范風(fēng)險(xiǎn),，為企業(yè)提供定價(jià)的信息，還是給國(guó)家宏觀決策提供信息,，都在發(fā)揮越來(lái)越重要的作用,。在風(fēng)險(xiǎn)管理方面，越來(lái)越多的企業(yè)正在利用期貨市場(chǎng)管理價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn),。

　　期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新業(yè)務(wù)穩(wěn)步推進(jìn),，綜合實(shí)力得到提升。截至2016年年底,，全國(guó)期貨公司總資產(chǎn)達(dá)到5439.41億元,，凈資本達(dá)到687.71億元，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)65.67億元,。除了傳統(tǒng)的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外,，期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)等創(chuàng)新業(yè)務(wù)穩(wěn)步發(fā)展,。

　　期貨市場(chǎng)法律法規(guī)體系日益健全,，目前，《期貨法》的制定工作正在加快推進(jìn),。此外,，期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范化解機(jī)制基本形成,，成功經(jīng)受住了近年來(lái)商品及金融市場(chǎng)的劇烈波動(dòng)。