■本報(bào)記者 朱寶琛

國(guó)慶長(zhǎng)假后的第一個(gè)工作日,，浙江證監(jiān)局公布了對(duì)江波、陳顯明采取出具警示函措施的決定,。

據(jù)介紹,，江波、陳顯明兩人分別于2016年11月14日至2017年3月8日,、2017年2月13日至2017年3月8日期間對(duì)杭州銀行股票進(jìn)行了買(mǎi)賣(mài),，其中，江波交易8筆,，累計(jì)買(mǎi)入28000股,，累計(jì)賣(mài)出8000股；陳顯明交易15筆,，累計(jì)買(mǎi)入12800股,，累計(jì)賣(mài)出12800股。

江波為杭州銀行高級(jí)管理人員,、陳顯明為公司監(jiān)事,，兩人在買(mǎi)入公司股票后六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，違反了《證券法》第四十七條的規(guī)定,。浙江證監(jiān)局決定對(duì)兩人采取出具警示函的監(jiān)督管理措施,，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

值得關(guān)注的是,，此前,，上交所已經(jīng)對(duì)江波予以監(jiān)管關(guān)注，對(duì)陳顯明予以通報(bào)批評(píng),。

另外,，上海證監(jiān)局公布了對(duì)藍(lán)潤(rùn)資產(chǎn)短線交易運(yùn)盛醫(yī)療股票行為的處罰結(jié)果,。經(jīng)查明，當(dāng)事人藍(lán)潤(rùn)資產(chǎn)存在以下違法事實(shí)：截至2016年10月11日股市開(kāi)盤(pán)前,，藍(lán)潤(rùn)資產(chǎn)持有運(yùn)盛醫(yī)療14.66%股份,，為運(yùn)盛醫(yī)療持股5%以上股東。2016年10月11日,，藍(lán)潤(rùn)資產(chǎn)合計(jì)買(mǎi)入“運(yùn)盛醫(yī)療”3332800股,，賣(mài)出50000股，存在短線交易行為,。藍(lán)潤(rùn)資產(chǎn)的短線交易行為沒(méi)有收益,。藍(lán)潤(rùn)資產(chǎn)能夠積極配合調(diào)查，主動(dòng)告知上市公司,、配合公告，并承諾加強(qiáng)管理,。

上海證監(jiān)局介紹,，藍(lán)潤(rùn)資產(chǎn)上述行為屬于《證券法》第四十七條第一款規(guī)定的“上市公司董事、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員,、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買(mǎi)入后六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出,，或者在賣(mài)出后六個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入”的行為,，構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述的違法行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí),、性質(zhì),、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十五條,、《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第二十七條,，上海證監(jiān)局決定：對(duì)藍(lán)潤(rùn)資產(chǎn)給予警告。