前三季度6家信托公司累計受罰345萬元 信披與關(guān)聯(lián)交易違規(guī)被重點“敲打”

華鑫信托,、北方信托、中江信托,、廈門信托等6家信托公司共被當(dāng)?shù)劂y監(jiān)局開出10張罰單,，其中北方信托遭遇4張罰單

■見習(xí)記者 邢 萌

據(jù)《證券日報》記者不完全統(tǒng)計，今年前三季度各地銀監(jiān)局共向6家信托公司開出10張罰單,，處罰金額合計為345萬元,。強監(jiān)管環(huán)境下，信托公司受罰頻率也明顯提高：在2015年,、2016年兩年間,，信托公司合計僅遭遇15張罰單。

從違規(guī)事實來看,，關(guān)聯(lián)交易和信息披露已成為信托公司受罰相對集中的領(lǐng)域,。多名信托人士指出，信托行業(yè)近期頻繁受罰意味著信托公司行業(yè)的監(jiān)管將由粗放轉(zhuǎn)向精細,，倒逼信托公司進一步加強自查,，更加重視在年報信息披露、集合信托業(yè)務(wù)開展,、信息披露,、風(fēng)險處置、資金池業(yè)務(wù)等方面的合規(guī)風(fēng)險管理,，提高對自身的要求,，促進行業(yè)良性發(fā)展。

6家信托公司

遭遇10張罰單

9月29日,，江西銀監(jiān)局官網(wǎng)披露,，因“未依規(guī)向監(jiān)管機構(gòu)報告關(guān)聯(lián)交易”,，依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》（以下簡稱“《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》”）第四十六條，江西銀監(jiān)局對中江信托作出罰款人民幣30萬元的行政處罰決定,。

這已經(jīng)是中江信托今年以來的第二張罰單,，5月份中江信托曾接到過一張江西銀監(jiān)局開出的40萬元的罰單。主要違法違規(guī)事實為“績效考評制度以及績效薪酬發(fā)放不符合監(jiān)管規(guī)定”,。

值得注意的是,，強監(jiān)管的背景下，銀監(jiān)會今年開出罰單數(shù)量增加的趨勢在信托業(yè)反映明顯,。據(jù)《證券日報》記者不完全統(tǒng)計,，今年前三季度信托公司已收到10張罰單，而2016年與2015年兩年一共僅有15張罰單,。

就今年情況看,，國通信托、華鑫信托,、北方信托,、中江信托、廈門信托,、中建投信托6家信托公司共被當(dāng)?shù)劂y監(jiān)局開出10張罰單,，處罰金額總計345萬元，其中北方信托遭遇4張罰單,，中江信托則獲得2張罰單。

有金融分析人士對《證券日報》記者指出,，信托公司罰單的增加,，符合當(dāng)年金融行業(yè)嚴(yán)監(jiān)管的形勢，現(xiàn)在金融行業(yè)普遍存在表面符合規(guī)定實質(zhì)并不規(guī)范的情況,，這也需要逐步細化的監(jiān)管政策來規(guī)范,。

也有信托研究人士表示，監(jiān)管部門加大對信托公司的處罰力度,，也將倒逼信托公司進一步加強自查,，更加重視在年報信息披露、集合信托業(yè)務(wù)開展,、信息披露,、風(fēng)險處置、資金池業(yè)務(wù)等方面的合規(guī)風(fēng)險管理,，提高對自身的要求,，促進行業(yè)良性發(fā)展。