前三季度6家信托公司累計(jì)受罰345萬(wàn)元 信披與關(guān)聯(lián)交易違規(guī)被重點(diǎn)“敲打”

華鑫信托、北方信托,、中江信托,、廈門信托等6家信托公司共被當(dāng)?shù)劂y監(jiān)局開(kāi)出10張罰單，其中北方信托遭遇4張罰單

■見(jiàn)習(xí)記者 邢 萌

據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者不完全統(tǒng)計(jì),，今年前三季度各地銀監(jiān)局共向6家信托公司開(kāi)出10張罰單,，處罰金額合計(jì)為345萬(wàn)元。強(qiáng)監(jiān)管環(huán)境下,，信托公司受罰頻率也明顯提高：在2015年,、2016年兩年間，信托公司合計(jì)僅遭遇15張罰單,。

從違規(guī)事實(shí)來(lái)看,，關(guān)聯(lián)交易和信息披露已成為信托公司受罰相對(duì)集中的領(lǐng)域。多名信托人士指出,，信托行業(yè)近期頻繁受罰意味著信托公司行業(yè)的監(jiān)管將由粗放轉(zhuǎn)向精細(xì),，倒逼信托公司進(jìn)一步加強(qiáng)自查，更加重視在年報(bào)信息披露,、集合信托業(yè)務(wù)開(kāi)展,、信息披露、風(fēng)險(xiǎn)處置,、資金池業(yè)務(wù)等方面的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理,，提高對(duì)自身的要求，促進(jìn)行業(yè)良性發(fā)展,。

6家信托公司

遭遇10張罰單

9月29日,，江西銀監(jiān)局官網(wǎng)披露，因“未依規(guī)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告關(guān)聯(lián)交易”,，依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》（以下簡(jiǎn)稱“《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》”）第四十六條,，江西銀監(jiān)局對(duì)中江信托作出罰款人民幣30萬(wàn)元的行政處罰決定。

這已經(jīng)是中江信托今年以來(lái)的第二張罰單,，5月份中江信托曾接到過(guò)一張江西銀監(jiān)局開(kāi)出的40萬(wàn)元的罰單,。主要違法違規(guī)事實(shí)為“績(jī)效考評(píng)制度以及績(jī)效薪酬發(fā)放不符合監(jiān)管規(guī)定”。

值得注意的是,，強(qiáng)監(jiān)管的背景下,，銀監(jiān)會(huì)今年開(kāi)出罰單數(shù)量增加的趨勢(shì)在信托業(yè)反映明顯。據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者不完全統(tǒng)計(jì)，今年前三季度信托公司已收到10張罰單,，而2016年與2015年兩年一共僅有15張罰單,。

就今年情況看,，國(guó)通信托,、華鑫信托、北方信托,、中江信托,、廈門信托、中建投信托6家信托公司共被當(dāng)?shù)劂y監(jiān)局開(kāi)出10張罰單,，處罰金額總計(jì)345萬(wàn)元,，其中北方信托遭遇4張罰單，中江信托則獲得2張罰單,。

有金融分析人士對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者指出,，信托公司罰單的增加，符合當(dāng)年金融行業(yè)嚴(yán)監(jiān)管的形勢(shì),，現(xiàn)在金融行業(yè)普遍存在表面符合規(guī)定實(shí)質(zhì)并不規(guī)范的情況,，這也需要逐步細(xì)化的監(jiān)管政策來(lái)規(guī)范。

也有信托研究人士表示,，監(jiān)管部門加大對(duì)信托公司的處罰力度,，也將倒逼信托公司進(jìn)一步加強(qiáng)自查，更加重視在年報(bào)信息披露,、集合信托業(yè)務(wù)開(kāi)展,、信息披露、風(fēng)險(xiǎn)處置,、資金池業(yè)務(wù)等方面的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理,，提高對(duì)自身的要求，促進(jìn)行業(yè)良性發(fā)展,。