山東墨龍高管“吃相”難看

證監(jiān)會(huì)重拳罰沒1.2億元

■本報(bào)記者 左永剛

“在上市公司重大虧損內(nèi)幕信息發(fā)布前拋售公司股票，魚肉市場,，情節(jié)惡劣,，是‘吃相’難看的典型案例，嚴(yán)重侵害了中小投資者的合法權(quán)益,?！?0月13日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬通報(bào)涉及山東墨龍石油機(jī)械股份有限公司（簡稱山東墨龍）案件時(shí)強(qiáng)調(diào),。

當(dāng)日,，在證監(jiān)會(huì)通報(bào)的4宗案件中，1宗信息披露違法違規(guī)案和1宗信息披露違法違規(guī)及內(nèi)幕交易案均涉及山東墨龍,。據(jù)常德鵬介紹,，山東墨龍案中，張恩榮,、張?jiān)迫鳛樯鲜泄究毓晒蓶|,、董事長、總經(jīng)理,，濫用信息優(yōu)勢(shì)和控股地位,，在上市公司重大虧損內(nèi)幕信息發(fā)布前拋售公司股票，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)其處以罰沒款約1.2億元,。

具體來看,，在1宗信息披露違法違規(guī)案中，山東墨龍通過虛增收入,、虛減成本的方式虛增利潤,，致使2015年一季報(bào)、半年報(bào),、三季報(bào)及2016年一季報(bào),、半年報(bào)、三季報(bào)披露的經(jīng)營業(yè)績存在虛假記載,，且2016年6月份對(duì)其子公司增資3億元已達(dá)到臨時(shí)信息披露標(biāo)準(zhǔn),，而山東墨龍未及時(shí)履行信息披露義務(wù)。山東墨龍的上述行為違反了《證券法》規(guī)定,，證監(jiān)會(huì)決定責(zé)令山東墨龍改正,，給予警告，并處以60萬元罰款,；對(duì)18名相關(guān)責(zé)任人員給予警告,，并分別處以3萬元至30萬元不等的罰款,。

在1宗信息披露違法違規(guī)及內(nèi)幕交易案中，山東墨龍控股股東,、董事長,、實(shí)際控制人張恩榮分別于2014年9月26日、2017年1月13日減持“山東墨龍”1390萬股,、3000萬股，減持比例分別為1.74%,、3.76%,；副董事長、總經(jīng)理張?jiān)迫?016年11月23日減持“山東墨龍”750萬股,，減持比例為0.94%,。張恩榮與張?jiān)迫蹈缸雨P(guān)系，兩人作為一致行動(dòng)人,，在上述期間累計(jì)減持“山東墨龍”5140萬股,，合計(jì)占山東墨龍總股本的比例為6.44%。張恩榮所持山東墨龍已發(fā)行的股份比例累計(jì)減持5%時(shí),，未按照《證券法》規(guī)定及時(shí)履行相關(guān)的報(bào)告和公告義務(wù),，也未停止買賣上市公司股票，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)張恩榮信息披露違法行為責(zé)令改正,，給予警告,，并處以30萬元罰款。同時(shí),，張恩榮系山東墨龍截至2016年第三季度末發(fā)生重大虧損并持續(xù)至2016年全年重大虧損這一內(nèi)幕信息的知情人,，在內(nèi)幕信息敏感期（2016年10月10日至2017年2月3日）內(nèi)，張恩榮賣出“山東墨龍”3000萬股,，避損金額約1625萬元,；張?jiān)迫u出“山東墨龍”750萬股，避損金額約1434萬元,。張恩榮,、張?jiān)迫纳鲜鲂袨檫`反了《證券法》規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)張恩榮內(nèi)幕交易行為沒收違法所得約1625萬元,，并處以約4877萬元罰款,；對(duì)張?jiān)迫齼?nèi)幕交易行為沒收違法所得約1434萬元，并處以約4303萬元罰款,。