近日,，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)四宗案件作出行政處罰,，包括一宗信息披露違法違規(guī)案，一宗信息披露違法違規(guī)及內(nèi)幕交易案,，兩宗內(nèi)幕交易案,。

一宗信息披露違法違規(guī)案中，山東墨龍石油機(jī)械股份有限公司通過(guò)虛增收入,、虛減成本的方式虛增利潤(rùn),，致使2015年一季報(bào)、半年報(bào),、三季報(bào)及2016年一季報(bào),、半年報(bào)、三季報(bào)披露的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)存在虛假記載,，且2016年6月對(duì)其子公司增資3億元已達(dá)到臨時(shí)信息披露標(biāo)準(zhǔn),，而山東墨龍未及時(shí)履行信息披露義務(wù)。山東墨龍的上述行為違反了《證券法》有關(guān)規(guī)定,，證監(jiān)會(huì)決定責(zé)令山東墨龍改正,，給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款,；對(duì)18名相關(guān)責(zé)任人員給予警告,，并分別處以3萬(wàn)-30萬(wàn)元不等的罰款。

一宗信息披露違法違規(guī)及內(nèi)幕交易案中,，山東墨龍控股股東,、董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人張恩榮分別于2014年9月26日,、2017年1月13日減持山東墨龍1390萬(wàn)股,、3000萬(wàn)股，減持比例分別為1.74%,、3.76%,；副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理張?jiān)迫?016年11月23日減持“山東墨龍”750萬(wàn)股,，減持比例為0.94%,。張恩榮與張?jiān)迫蹈缸雨P(guān)系，兩人作為一致行動(dòng)人,，在上述期間累計(jì)減持山東墨龍5140萬(wàn)股,，合計(jì)占山東墨龍總股本的比例為6.44%。張恩榮所持山東墨龍已發(fā)行的股份比例累計(jì)減持5%時(shí),，未按照《證券法》規(guī)定及時(shí)履行相關(guān)的報(bào)告和公告義務(wù),，也未停止買賣上市公司股票，依據(jù)《證券法》有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)張恩榮信息披露違法行為責(zé)令改正,，給予警告,，并處以30萬(wàn)元罰款。同時(shí),，張恩榮系山東墨龍截至2016年三季度末發(fā)生重大虧損并持續(xù)至2016年全年重大虧損這一內(nèi)幕信息的知情人,，在內(nèi)幕信息敏感期(2016年10月10日至2017年2月3日)內(nèi)，張恩榮賣出山東墨龍3000萬(wàn)股,，避損金額約1625萬(wàn)元,；張?jiān)迫u出“山東墨龍”750萬(wàn)股，避損金額約1434萬(wàn)元,。張恩榮,、張?jiān)迫纳鲜鲂袨檫`反了《證券法》有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)張恩榮內(nèi)幕交易行為沒(méi)收違法所得約1625萬(wàn)元,，并處以約4877萬(wàn)元罰款,；對(duì)張?jiān)迫齼?nèi)幕交易行為沒(méi)收違法所得約1434萬(wàn)元，并處以約4303萬(wàn)元罰款,。

兩宗內(nèi)幕交易案中，一是高晗系深圳九有股份有限公司重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)這一內(nèi)幕信息的知情人,。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),，高晗及其配偶羅天宇控制使用“劉某蘭”“張某林”賬戶合計(jì)買入九有股份737882股，沒(méi)有違法所得(截至2017年5月8日,，合計(jì)虧損206529.65元),。高晗、羅天宇的上述行為違反了《證券法》有關(guān)規(guī)定,，寧夏證監(jiān)局決定責(zé)令高晗,、羅天宇依法處理非法持有的九有股份股票，并處以60萬(wàn)元罰款,。二是李某某系國(guó)旅聯(lián)合股份有限公司重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)這一內(nèi)幕信息的知情人,。李志萍與李某某為兄妹關(guān)系，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),，李志萍與李某某存在通信聯(lián)絡(luò),，李志萍控制使用“徐某娥”賬戶買入“國(guó)旅聯(lián)合”6000股，沒(méi)有違法所得,。李志萍的上述行為違反了《證券法》有關(guān)規(guī)定,，青島證監(jiān)局決定對(duì)李志萍處以3萬(wàn)元罰款。