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紹興銀行七項違法違規(guī)風控敞門 被銀監(jiān)局罰款195萬

2017-10-15 15:37:54    中國經(jīng)濟網(wǎng)  參與評論()人

中國經(jīng)濟網(wǎng)北京10月15日訊 據(jù)銀監(jiān)會網(wǎng)站10月13日發(fā)布的紹興監(jiān)管分局行政處罰信息公開表顯示,,紹興銀行存在多項違法違規(guī)問題,,具體包括虛增存貸款、員工操作客戶賬戶開展交易,、違規(guī)代保管經(jīng)客戶簽章但關(guān)鍵條款空白的信貸資料,、辦理無真實貿(mào)易背景銀行承兌匯票業(yè)務(wù)、信貸風險管控不嚴且新增授信即出現(xiàn)不良,、銀行承兌匯票保證金來自信貸資金,、員工與信貸客戶存在資金往來,銀監(jiān)會紹興監(jiān)管分局依據(jù)《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于嚴禁銀行業(yè)金融機構(gòu)及其從業(yè)人員參與民間融資活動的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2012〕160號)等規(guī)定,,對其處以罰款人民幣195萬元,。

中國銀監(jiān)會紹興監(jiān)管分局行政處罰信息公開表

(紹興銀行)

行政處罰決定書文號

紹銀監(jiān)罰決字〔2017〕12號

被處罰當事人姓名或名稱

個人姓名

單位

名稱

紹興銀行

法定代表人(主要負責人)姓名

丁國興

主要違法違規(guī)事實(案由)

員工操作客戶賬戶開展交易,;違規(guī)代保管經(jīng)客戶簽章但關(guān)鍵條款空白的信貸資料,;辦理無真實貿(mào)易背景銀行承兌匯票業(yè)務(wù);信貸風險管控不嚴且新增授信即出現(xiàn)不良,;虛增存貸款,;銀行承兌匯票保證金來自信貸資金;員工與信貸客戶存在資金往來

行政處罰依據(jù)

《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于嚴禁銀行業(yè)金融機構(gòu)及其從業(yè)人員參與民間融資活動的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2012〕160號),;《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于加強銀行業(yè)基層營業(yè)機構(gòu)管理的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2013〕245號),;《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于落實案件防控工作有關(guān)要求的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2012〕127號);《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條,、第四十六條,;《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于進一步加強銀行業(yè)務(wù)和員工行為管理的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2014〕57號);《中華人民共和國票據(jù)法》第十條,;《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于加強銀行承兌匯票業(yè)務(wù)監(jiān)管的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2012〕286號),;《中華人民共和國商業(yè)銀行法》第三十五條、第四十七條,、第七十四條,;《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于進一步加強信貸管理的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2009〕221號);《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于銀行承兌匯票業(yè)務(wù)案件風險提示的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2011〕206號)

行政處罰決定

罰款人民幣195萬元

作出處罰決定的機關(guān)名稱

中國銀監(jiān)會紹興監(jiān)管分局

作出處罰決定的日期

2017年9月20日

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