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深滬交易所上周調(diào)查103起證券異常交易

2017-10-16 09:02:53    中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)  參與評論()人

【深圳商報(bào)訊】(記者 鐘國斌)記者從深滬交易所獲悉,上周,,深滬交易所調(diào)查103起證券異常交易,,其中深交所23起,,上交所80起。

市場交易監(jiān)管方面,,上周,深交所共對23起證券異常交易行為進(jìn)行調(diào)查,,涉及盤中拉抬股價(jià),、盤中打壓股價(jià)、開盤虛假申報(bào),、對倒對敲交易等異常交易情形,,并及時(shí)采取了監(jiān)管措施。共對12起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查,,并上報(bào)證監(jiān)會(huì)3起涉嫌違法違規(guī)案件線索。上周,,上交所共對80起證券異常交易行為進(jìn)行調(diào)查,涉及盤中拉升打壓股價(jià),、集合競價(jià)虛假申報(bào),、盤中虛假申報(bào),、買入風(fēng)險(xiǎn)警示股票超限、拉升打壓債券價(jià)格等異常交易情形,。對于這些情形,上交所及時(shí)采取了自律監(jiān)管措施,。上周,,上交所共對12起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查,,并上報(bào)證監(jiān)會(huì)8起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

上市公司監(jiān)管方面,上周,,深交所對4宗違規(guī)行為進(jìn)行紀(jì)律處分,。共對12宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函,,4宗涉及信息披露違規(guī)、7宗涉及買賣股票及減持違規(guī),、1宗涉及停牌違規(guī)。并發(fā)出半年報(bào)問詢函2份,、重組問詢函5份,、關(guān)注函7份、其他函件46份,。上周,上交所公司監(jiān)管部門共發(fā)送日常監(jiān)管類函件10份,其中監(jiān)管問詢函5份,監(jiān)管工作函5份;通過事中事后監(jiān)管,要求上市公司披露補(bǔ)充,、更正類公告24份;針對信息披露違規(guī)行為,采取監(jiān)管關(guān)注措施1單,采取紀(jì)律處分措施2單,。同時(shí),加大信息披露和股價(jià)異常的聯(lián)動(dòng)監(jiān)管,針對公司披露敏感信息或股價(jià)發(fā)生明顯異常的,提請啟動(dòng)內(nèi)幕交易,、異常交易核查5單。同時(shí),上周,,上交所對維維股份和時(shí)任董事會(huì)秘書孟召永采取了通報(bào)批評的監(jiān)管措施。

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