中國經(jīng)濟網(wǎng)北京10月26日訊 近日,，中國證券監(jiān)督管理委員會北京監(jiān)管局網(wǎng)站發(fā)布公告稱，信達證券內(nèi)部控制不完善，客戶交易結(jié)算資金面臨較大挪用等風(fēng)險,，對其采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施,，限期健全完善內(nèi)部控制機制，切實加強對客戶交易結(jié)算資金賬戶的監(jiān)控和管理,。

公告稱,，經(jīng)查，信達證券存在以下問題：一是在代銷的私募基金產(chǎn)品贖回款尚未實際到賬時,，即為客戶完成清算,，客戶交易結(jié)算資金面臨較大挪用風(fēng)險;二是對非擔(dān)保交收產(chǎn)品的清算處理邏輯存在問題,，公司針對延遲交收產(chǎn)品清算工作的制度流程不完善;三是公司未能對資金缺口采取應(yīng)急補充措施,，造成客戶交易結(jié)算資金連續(xù)兩日形成缺口。

信達證券違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》第九條的規(guī)定,，反映出你公司內(nèi)部控制不完善,。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施,，要求你公司健全完善內(nèi)部控制機制,，切實加強對客戶交易結(jié)算資金賬戶的監(jiān)控和管理。你公司應(yīng)對存在問題予以整改,，并于2017年10月31日前就整改落實情況向我局提交書面報告,。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟,。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行,。