2016年6月16日,，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)布對(duì)新三板公司族興新材,、華林證券實(shí)施紀(jì)律處分的公告。而股轉(zhuǎn)公司此次對(duì)信息披露違規(guī)的處罰,，被稱為“史上最嚴(yán)”,。

作為主辦券商華林證券,，受到了暫停從事部分推薦業(yè)務(wù)三個(gè)月的紀(jì)律處分，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù),，同時(shí)華林證券的持續(xù)督導(dǎo)人員賀小波受到暫不受理其出具的文件三個(gè)月的自律監(jiān)管,。

有意味的是，族興新材一度想更換主辦券商,。2017年4月14日,，族興新材發(fā)公告稱，因戰(zhàn)略發(fā)展需要,，擬與華林證券解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議,，同時(shí)由天風(fēng)證券承接主辦券商并履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)。不過 ,，此項(xiàng)決議雖被董事會(huì)全票通過,，最終卻被股東大會(huì)否決。

除了監(jiān)管處罰,，華林證券產(chǎn)品違約問題亦頗引人關(guān)注,。2016年5月，內(nèi)蒙古奈倫集團(tuán)股份有限公司發(fā)布公告稱,，由于公司經(jīng)營(yíng)困難,，無法按時(shí)并足額籌集資金用于付“11蒙奈倫”的應(yīng)付利息及回售款項(xiàng)，構(gòu)成對(duì)本期債券的實(shí)質(zhì)違約,。該投資標(biāo)的由奈倫集團(tuán)于2011年5月發(fā)行,，發(fā)行規(guī)模為8億元人民幣，如今成為了首例交易所違約的企業(yè)債,。

而11蒙奈倫的主承銷商正是華林證券,，且該債券為無擔(dān)保債券,。出于包商銀行的流動(dòng)性支持，鵬元資信評(píng)估有限公司評(píng)定該債券為AA級(jí),，事發(fā)之后,，鵬元資信評(píng)估公司才將奈倫集團(tuán)主體長(zhǎng)期信用等級(jí)以及“11蒙奈倫債/ST蒙奈倫債”信用等級(jí)均降為C。