證券時報記者 沈?qū)?/p>
私募買殼一直是不少土豪進入資管行業(yè)的捷徑之一,私募殼資源價格也被炒得水漲船高,,一度飆升至200萬元以上,。然而,伴隨監(jiān)管部門態(tài)度變化和新政的出臺,,炒殼,、買殼的風險已經(jīng)越來越大。有私募人士透露,,監(jiān)管層對于涉及實際控制人變更公司的審核嚴格程度,,已不亞于重新申請一個牌照,且一旦被認定為買賣殼的變更行為將直接不予辦理,。
監(jiān)管審核趨嚴
“今年以來有很多土豪朋友來咨詢我想買私募殼的事情,,在此統(tǒng)一回復:協(xié)會對于涉及實際控制人變更的公司審核嚴格程度不亞于重新申請一個牌照,而且一旦被協(xié)會領(lǐng)導認定為買賣殼的變更行為會直接不予辦理,,也意味著成了廢殼,。我一個朋友的專項變更最后一次提交至今快40個工作日了還沒有消息?!庇袑iT從事私募中介服務的人士在網(wǎng)上表示,。
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“中基協(xié)”)近日發(fā)布的《私募基金登記備案相關(guān)問題解答(十四)》也再次強調(diào),根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》,、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》,、《私募投資基金合同指引》等相關(guān)要求,為保證新登記私募基金管理人的公司治理,、組織架構(gòu)和管理團隊的穩(wěn)定性,,確保私募基金管理人持續(xù)有效執(zhí)行登記申請時所提出的商業(yè)運作計劃和內(nèi)部控制制度,自該問答發(fā)布之日起,申請私募基金管理人登記的機構(gòu)應當書面承諾:申請登記機構(gòu)保證其組織架構(gòu),、管理團隊的穩(wěn)定性,,在備案完成第一只基金產(chǎn)品前,不進行法定代表人,、控股股東或?qū)嶋H控制人的重大事項變更,;不隨意更換總經(jīng)理、合規(guī)風控負責人等高級管理人員,。法律法規(guī)另有規(guī)定或發(fā)生不可抗力情形的除外,。
中基協(xié)重申,已有管理規(guī)模的私募基金管理人在辦理法定代表人,、實際控制人或控股股東的重大事項變更申請時,,除應按要求提交專項法律意見書外,還應當提供相關(guān)證明材料,,充分說明變更事項緣由及合理性,;已按基金合同、基金公司章程或者合伙協(xié)議的相關(guān)約定,,履行基金份額持有人大會,、股東大會或合伙人會議的相關(guān)表決程序;已按照《私募投資基金信息披露管理辦法》相關(guān)規(guī)定和基金合同,、基金公司章程或者合伙協(xié)議的相關(guān)約定,,向私募基金投資者就所涉重大事項及時、準確,、完整地進行了信息披露,。
私募備案保持平穩(wěn)
根據(jù)中基協(xié)相關(guān)數(shù)據(jù),截至9月底,,協(xié)會已登記私募基金管理人21216家,,已備案私募基金61522只,管理基金規(guī)模10.32萬億元,。私募基金管理人員工總數(shù)23.24萬人,,其中,已在從業(yè)人員系統(tǒng)注冊員工人數(shù)為17.15萬人,。
自資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺上線以來,中基協(xié)在新系統(tǒng)登記私募基金管理人4943家,,平均退回補正次數(shù)2.22次,;協(xié)會在新系統(tǒng)備案私募基金13266只,平均退回補正次數(shù)1.56次,。其中,,2017年9月協(xié)會登記私募基金管理人623家,平均退回補正次數(shù)2.07次;備案私募基金2830只,,平均退回補正次數(shù)1.51次,。
自去年2月《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》發(fā)布以來,中基協(xié)已注銷私募基金管理人13567家,。其中,,主動申請注銷的私募基金管理人1922家,未按照《公告》要求完成第一只私募基金產(chǎn)品備案被注銷的私募基金管理人11645家,。今年9月注銷私募基金管理人59家,,其中,主動申請注銷的私募基金管理人45家,,未按照《公告》要求完成第一只私募基金產(chǎn)品備案被注銷的私募基金管理人14家,。
另據(jù)協(xié)會相關(guān)數(shù)據(jù),10月協(xié)會登記私募基金管理人474家,,備案私募基金2101只,,備案登記增速較前兩月有所放緩。進入11月,,截至11月3日,,備案私募基金產(chǎn)品398只。