新華社北京6月10日電（記者劉慧,、王都鵬）中國證監(jiān)會9日公布《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，自2017年10月1日起施行,。

該辦法對原有制度規(guī)則進行了六方面的修訂完善：一是嘗試原則導向,，對各類業(yè)務的規(guī)范運營提出八條通用原則；二是進一步強化全員合規(guī),，厘清董事會,、高級管理人員、合規(guī)負責人等各方合規(guī)管理責任,；三是優(yōu)化合規(guī)管理組織體系,，對證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)系統(tǒng)建設,、部門設置、合規(guī)人員數(shù)量和質(zhì)量提出基本標準,；四是強化合規(guī)負責人專業(yè)化和職業(yè)化水平,，同時提升專業(yè)經(jīng)驗和法律素質(zhì)要求；五是改善合規(guī)負責人履職保障,，采取措施維護其獨立性,、權(quán)威性、知情權(quán)和薪酬待遇,；六是強化監(jiān)督管理,，對證券基金經(jīng)營機構(gòu)及其高級管理人員、合規(guī)負責人未能有效實施合規(guī)管理等違規(guī)行為依法追責,。

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸介紹,，經(jīng)過多年實踐，證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理工作取得了初步成效,，但也存在將合規(guī)管理僅作為合規(guī)部門的職責,、合規(guī)負責人履職保障不足、追責力度不夠等問題,。在總結(jié)實踐經(jīng)驗基礎(chǔ)上,，證監(jiān)會對《證券公司合規(guī)試行規(guī)定》和《督察長規(guī)定》進行了修訂，起草了統(tǒng)一的《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》,。