前中信證券員工違規(guī)炒股被罰

700余萬違法所得被沒收并處以3萬元罰款

京華時報訊(記者敖曉波)北京監(jiān)管局近日公布一則行政處罰決定書，時任中信證券股份有限公司證券營業(yè)部員工洪卓奇因違規(guī)炒股被沒收700余萬元,，并處以3萬元罰款,。

據(jù)北京證監(jiān)局調(diào)查，時任中信證券股份有限公司證券營業(yè)部員工洪卓奇為證券公司從業(yè)人員,，其自2013年7月15日至2014年11月10日,，先后任北京國貿(mào)證券營業(yè)部資深理財顧問,、北京望京證券營業(yè)部資深理財顧問、高級理財顧問,。在中信證券股份有限公司任職期間,，洪卓奇控制使用“孫某杰”、“祝某”,、“張某平”,、“郭某”、“郭某萌”,、“楊某”六個證券賬戶買賣股票，累計交易金額共計639,858,149.45元,，盈利為7,211,535.63元,。

洪卓奇的上述行為明顯違反了《證券法》第四十三條第一款“證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員,、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律,、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi),，不得直接或者以化名,、借他人名義持有、買賣股票,，也不得收受他人贈送的股票”的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十九條所述的違法行為,。

至此，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí),、性質(zhì),、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十九條的規(guī)定,，北京證監(jiān)局決定：沒收洪卓奇違法所得7,211,535.63元,，并處以3萬元罰款。