原標題：尷尬,！90后小伙幫人炒股1.7億,，提成不到3萬卻收到數(shù)十萬罰單

這是一個“悲傷”的故事,。

昨天（5月25日），證監(jiān)會例行新聞發(fā)布會對5宗案件作出了行政處罰,，其中華安證券時任員工謝競違法買賣股票及私下接受客戶委托進行證券交易案引起關注。

證券從業(yè)人員違法案件時有發(fā)生,，這起案件為何會引起特別的反響呢,？原因在于這個90后在從業(yè)期間幫人炒股累計成交金額近1.7億元，獲得的交易傭金提成僅2.9萬元,。同時,，算上謝競利用妻子賬戶炒股盈利的2.7萬元，違法所得共5.6萬元,。廣東證監(jiān)局對謝競給予警告,，沒收全部違法所得，并處以20.4萬元的罰款,。

幫人炒股成交1.7億,，僅獲傭金2.9萬

根據(jù)廣東證監(jiān)局的處罰決定書，謝競出生于1990年9月,，2011年7月6日至2016年11月21日在華安證券股份有限公司廣州番禺麗江花園證券營業(yè)部任職,。

從業(yè)期間，謝競的違法行為包括：

證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票

2013年7月1日至2016年4月26日,，謝競作為證券從業(yè)人員,，實際控制并使用其妻子“黎某裕”證券賬戶持有,、買賣股票,，作出交易決策并使用多臺個人電腦及多臺華安證券營業(yè)部電腦操作下單，上述交易盈利合計為2.7萬元,。

證券從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券

謝競不僅自己炒股,，還以證券從業(yè)人員身份，私下接受客戶何某梅,、張某華,、謝某群委托，與賬戶所有人共同控制并操作“何某梅”,、“張某華”,、“謝某群”3個證券賬戶買賣證券，累計成交金額近1.7億元,。對上述交易,，謝競獲得交易傭金提成2.9萬元。

▲圖片來源：視覺中國

廣東證監(jiān)局決定：

一,、對謝競證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的違法行為,，沒收違法所得2.7萬元,，并處以5.4萬元罰款；

二,、對謝競證券從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券的違法行為,，給予警告，沒收違法所得2.9萬元,，并處以15萬元罰款,。

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