原標(biāo)題：尷尬,！90后小伙幫人炒股1.7億,，提成不到3萬卻收到數(shù)十萬罰單
這是一個(gè)“悲傷”的故事。
昨天（5月25日）,，證監(jiān)會(huì)例行新聞發(fā)布會(huì)對(duì)5宗案件作出了行政處罰,，其中華安證券時(shí)任員工謝競違法買賣股票及私下接受客戶委托進(jìn)行證券交易案引起關(guān)注。
證券從業(yè)人員違法案件時(shí)有發(fā)生,，這起案件為何會(huì)引起特別的反響呢,？原因在于這個(gè)90后在從業(yè)期間幫人炒股累計(jì)成交金額近1.7億元，獲得的交易傭金提成僅2.9萬元,。同時(shí),，算上謝競利用妻子賬戶炒股盈利的2.7萬元，違法所得共5.6萬元,。廣東證監(jiān)局對(duì)謝競給予警告,，沒收全部違法所得，并處以20.4萬元的罰款,。
幫人炒股成交1.7億,，僅獲傭金2.9萬
根據(jù)廣東證監(jiān)局的處罰決定書，謝競出生于1990年9月,，2011年7月6日至2016年11月21日在華安證券股份有限公司廣州番禺麗江花園證券營業(yè)部任職,。
從業(yè)期間，謝競的違法行為包括：
證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票
2013年7月1日至2016年4月26日,，謝競作為證券從業(yè)人員，實(shí)際控制并使用其妻子“黎某?！弊C券賬戶持有,、買賣股票，作出交易決策并使用多臺(tái)個(gè)人電腦及多臺(tái)華安證券營業(yè)部電腦操作下單,，上述交易盈利合計(jì)為2.7萬元,。
證券從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券
謝競不僅自己炒股，還以證券從業(yè)人員身份,，私下接受客戶何某梅,、張某華、謝某群委托,，與賬戶所有人共同控制并操作“何某梅”,、“張某華”、“謝某群”3個(gè)證券賬戶買賣證券,，累計(jì)成交金額近1.7億元,。對(duì)上述交易,，謝競獲得交易傭金提成2.9萬元。
▲圖片來源：視覺中國
廣東證監(jiān)局決定：
一,、對(duì)謝競證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的違法行為,，沒收違法所得2.7萬元，并處以5.4萬元罰款,；
二,、對(duì)謝競證券從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券的違法行為，給予警告,，沒收違法所得2.9萬元,，并處以15萬元罰款。
上述兩項(xiàng)違法行為合并處罰為：給予警告,，沒收違法所得5.6萬元,，并處以20.4萬元的罰款。
證券從業(yè)人員違法時(shí)有發(fā)生
根據(jù)《證券法》規(guī)定,，證券從業(yè)人員禁止參與股票交易,，然而很多證券從業(yè)人員面對(duì)誘惑管不住自己的手。近年來證監(jiān)會(huì)通報(bào)了不少違法買賣股票的案例,。據(jù)中國基金報(bào)報(bào)道,，財(cái)匯大數(shù)據(jù)終端統(tǒng)計(jì)顯示，今年以來,，至少有超過10位證券從業(yè)人員因?yàn)檫`規(guī)炒股等違規(guī)行為被監(jiān)管層開出罰單,，涉及至少10家券商，有中金公司,、恒泰證券,、太平洋證券等。
實(shí)際上,，目前我國一直對(duì)證券從業(yè)人員買賣股票采取全面禁止的態(tài)度,。不過，近年來,，有關(guān)“解禁證券從業(yè)者炒股”的聲音也是不斷,，去年3月，在全國兩會(huì)期間,，全國人大代表,、中泰證券董事長李瑋就建議，修改證券法的相關(guān)規(guī)定,，取消證券從業(yè)人員禁止買賣股票的限制,。
▲圖片來源：視覺中國
對(duì)于是否允許證券從業(yè)者炒股，經(jīng)濟(jì)學(xué)家宋清輝曾對(duì)每日經(jīng)濟(jì)新聞（微信號(hào)：nbdnews）記者表示，“在國外的成熟市場(chǎng),，證券從業(yè)人員合規(guī)合法持有股票是正常的,，而我國當(dāng)初在這方面作出限制，主要是由于當(dāng)時(shí)市場(chǎng)環(huán)境不成熟,、為了防范內(nèi)幕交易,。如今隨著證券市場(chǎng)機(jī)制不斷完善和誠信程度不斷提高以及證券法的逐步完善，解禁和規(guī)范證券從業(yè)者買賣股票也在情理之中,?！?/p>
另外，根據(jù)《證券法》第一百四十五條規(guī)定,，證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設(shè)立的營業(yè)場(chǎng)所私下接受客戶委托買賣證券,。
中國基金報(bào)報(bào)道，有券商人士表示,，在利益驅(qū)動(dòng)和經(jīng)營壓力下,，不少機(jī)構(gòu)對(duì)這種違規(guī)代客理財(cái)違往往采取“睜一眼閉一眼”的態(tài)度，這也是近年來違規(guī)代客理財(cái)屢見不鮮的原因,。
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