上述兩項(xiàng)違法行為合并處罰為:給予警告,沒收違法所得5.6萬元,,并處以20.4萬元的罰款,。
證券從業(yè)人員違法時(shí)有發(fā)生
根據(jù)《證券法》規(guī)定,證券從業(yè)人員禁止參與股票交易,,然而很多證券從業(yè)人員面對(duì)誘惑管不住自己的手,。近年來證監(jiān)會(huì)通報(bào)了不少違法買賣股票的案例。據(jù)中國(guó)基金報(bào)報(bào)道,,財(cái)匯大數(shù)據(jù)終端統(tǒng)計(jì)顯示,,今年以來,至少有超過10位證券從業(yè)人員因?yàn)檫`規(guī)炒股等違規(guī)行為被監(jiān)管層開出罰單,,涉及至少10家券商,,有中金公司、恒泰證券,、太平洋證券等,。
實(shí)際上,目前我國(guó)一直對(duì)證券從業(yè)人員買賣股票采取全面禁止的態(tài)度,。不過,,近年來,有關(guān)“解禁證券從業(yè)者炒股”的聲音也是不斷,,去年3月,,在全國(guó)兩會(huì)期間,全國(guó)人大代表,、中泰證券董事長(zhǎng)李瑋就建議,,修改證券法的相關(guān)規(guī)定,取消證券從業(yè)人員禁止買賣股票的限制,。
▲圖片來源:視覺中國(guó)
對(duì)于是否允許證券從業(yè)者炒股,,經(jīng)濟(jì)學(xué)家宋清輝曾對(duì)每日經(jīng)濟(jì)新聞(微信號(hào):nbdnews)記者表示,“在國(guó)外的成熟市場(chǎng),,證券從業(yè)人員合規(guī)合法持有股票是正常的,,而我國(guó)當(dāng)初在這方面作出限制,主要是由于當(dāng)時(shí)市場(chǎng)環(huán)境不成熟,、為了防范內(nèi)幕交易,。如今隨著證券市場(chǎng)機(jī)制不斷完善和誠(chéng)信程度不斷提高以及證券法的逐步完善,解禁和規(guī)范證券從業(yè)者買賣股票也在情理之中?!?/p>
另外,,根據(jù)《證券法》第一百四十五條規(guī)定,證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所私下接受客戶委托買賣證券,。
中國(guó)基金報(bào)報(bào)道,,有券商人士表示,在利益驅(qū)動(dòng)和經(jīng)營(yíng)壓力下,,不少機(jī)構(gòu)對(duì)這種違規(guī)代客理財(cái)違往往采取“睜一眼閉一眼”的態(tài)度,,這也是近年來違規(guī)代客理財(cái)屢見不鮮的原因。