上述兩項(xiàng)違法行為合并處罰為：給予警告，沒收違法所得5.6萬(wàn)元,，并處以20.4萬(wàn)元的罰款。
證券從業(yè)人員違法時(shí)有發(fā)生
根據(jù)《證券法》規(guī)定,，證券從業(yè)人員禁止參與股票交易,，然而很多證券從業(yè)人員面對(duì)誘惑管不住自己的手。近年來(lái)證監(jiān)會(huì)通報(bào)了不少違法買賣股票的案例,。據(jù)中國(guó)基金報(bào)報(bào)道,，財(cái)匯大數(shù)據(jù)終端統(tǒng)計(jì)顯示，今年以來(lái),，至少有超過10位證券從業(yè)人員因?yàn)檫`規(guī)炒股等違規(guī)行為被監(jiān)管層開出罰單,，涉及至少10家券商，有中金公司,、恒泰證券,、太平洋證券等。
實(shí)際上,，目前我國(guó)一直對(duì)證券從業(yè)人員買賣股票采取全面禁止的態(tài)度,。不過，近年來(lái),，有關(guān)“解禁證券從業(yè)者炒股”的聲音也是不斷,，去年3月，在全國(guó)兩會(huì)期間,，全國(guó)人大代表,、中泰證券董事長(zhǎng)李瑋就建議，修改證券法的相關(guān)規(guī)定,，取消證券從業(yè)人員禁止買賣股票的限制,。
▲圖片來(lái)源：視覺中國(guó)
對(duì)于是否允許證券從業(yè)者炒股，經(jīng)濟(jì)學(xué)家宋清輝曾對(duì)每日經(jīng)濟(jì)新聞（微信號(hào)：nbdnews）記者表示,，“在國(guó)外的成熟市場(chǎng),，證券從業(yè)人員合規(guī)合法持有股票是正常的，而我國(guó)當(dāng)初在這方面作出限制,，主要是由于當(dāng)時(shí)市場(chǎng)環(huán)境不成熟,、為了防范內(nèi)幕交易。如今隨著證券市場(chǎng)機(jī)制不斷完善和誠(chéng)信程度不斷提高以及證券法的逐步完善,，解禁和規(guī)范證券從業(yè)者買賣股票也在情理之中,。”
另外,，根據(jù)《證券法》第一百四十五條規(guī)定,，證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所私下接受客戶委托買賣證券。
中國(guó)基金報(bào)報(bào)道,，有券商人士表示,，在利益驅(qū)動(dòng)和經(jīng)營(yíng)壓力下,，不少機(jī)構(gòu)對(duì)這種違規(guī)代客理財(cái)違往往采取“睜一眼閉一眼”的態(tài)度，這也是近年來(lái)違規(guī)代客理財(cái)屢見不鮮的原因,。
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