上述兩項違法行為合并處罰為:給予警告,,沒收違法所得5.6萬元,,并處以20.4萬元的罰款,。
證券從業(yè)人員違法時有發(fā)生
根據(jù)《證券法》規(guī)定,證券從業(yè)人員禁止參與股票交易,,然而很多證券從業(yè)人員面對誘惑管不住自己的手,。近年來證監(jiān)會通報了不少違法買賣股票的案例,。據(jù)中國基金報報道,,財匯大數(shù)據(jù)終端統(tǒng)計顯示,今年以來,,至少有超過10位證券從業(yè)人員因為違規(guī)炒股等違規(guī)行為被監(jiān)管層開出罰單,,涉及至少10家券商,有中金公司,、恒泰證券,、太平洋證券等。
實際上,,目前我國一直對證券從業(yè)人員買賣股票采取全面禁止的態(tài)度,。不過,近年來,,有關(guān)“解禁證券從業(yè)者炒股”的聲音也是不斷,去年3月,,在全國兩會期間,,全國人大代表、中泰證券董事長李瑋就建議,,修改證券法的相關(guān)規(guī)定,,取消證券從業(yè)人員禁止買賣股票的限制。
▲圖片來源:視覺中國
對于是否允許證券從業(yè)者炒股,,經(jīng)濟(jì)學(xué)家宋清輝曾對每日經(jīng)濟(jì)新聞(微信號:nbdnews)記者表示,,“在國外的成熟市場,證券從業(yè)人員合規(guī)合法持有股票是正常的,,而我國當(dāng)初在這方面作出限制,,主要是由于當(dāng)時市場環(huán)境不成熟、為了防范內(nèi)幕交易,。如今隨著證券市場機(jī)制不斷完善和誠信程度不斷提高以及證券法的逐步完善,,解禁和規(guī)范證券從業(yè)者買賣股票也在情理之中?!?/p>
另外,,根據(jù)《證券法》第一百四十五條規(guī)定,證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設(shè)立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券,。
中國基金報報道,,有券商人士表示,在利益驅(qū)動和經(jīng)營壓力下,,不少機(jī)構(gòu)對這種違規(guī)代客理財違往往采取“睜一眼閉一眼”的態(tài)度,,這也是近年來違規(guī)代客理財屢見不鮮的原因。