原標(biāo)題： 違規(guī)必究！上交所開出科創(chuàng)板紀(jì)律處分第一單

近期,，上交所在科創(chuàng)板發(fā)行上市審核中發(fā)現(xiàn),，交控科技股份有限公司發(fā)行上市保薦代表人萬久清、莫鵬違規(guī)改動(dòng)招股說明書,、審核問詢函等注冊申請相關(guān)文件,。

上交所對保薦代表人萬久清、莫鵬予以通報(bào)批評的決定,。這兩名保薦代表人受中國國際金融股份有限公司（簡稱“中金公司”）指派,，在交控科技股份有限公司申請首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市項(xiàng)目中擔(dān)任具體負(fù)責(zé)人。

經(jīng)調(diào)查核實(shí),，按照《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定,，在上交所采取紀(jì)律處分的基礎(chǔ)上，證監(jiān)會(huì)對上述兩名保薦代表人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,。

據(jù)查,，4月28日，在向上交所報(bào)送的《交控科技股份有限公司首次公開發(fā)行A股股票并在科創(chuàng)板上市申請文件審核問詢函的回復(fù)》（下稱《問詢回復(fù)》）及同步報(bào)送的更新版招股說明書中,，萬久清,、莫鵬作為保薦工作具體負(fù)責(zé)人，擅自多處修改了招股說明書中有關(guān)經(jīng)營數(shù)據(jù),、業(yè)務(wù)與技術(shù),、管理層分析等信息披露數(shù)據(jù)和內(nèi)容，并由此同步多處修改了上交所問詢問題中引述的招股說明書相關(guān)內(nèi)容,。

對上述修改,，未按上交所要求采用楷體加粗格式標(biāo)明并向上交所報(bào)告，也未按照保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)范和中金公司內(nèi)部控制制度的規(guī)定報(bào)送公司內(nèi)核部門審核把關(guān),。違規(guī)行為發(fā)生后,，中金公司及其保薦代表人萬久清,、莫鵬認(rèn)識到行為的錯(cuò)誤，并按照要求予以改正,。

證監(jiān)會(huì)指出,，注冊申請相關(guān)文件是科創(chuàng)板股票發(fā)行上市過程中具有法律約束力的文件?！犊苿?chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》明確規(guī)定，注冊申請文件獲受理后,，未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)或者交易所同意不得改動(dòng),。各保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人和其他相關(guān)從業(yè)人員,，應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)和嚴(yán)格遵守科創(chuàng)板各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范,，勤勉盡責(zé)、誠實(shí)守信,，切實(shí)履行信息披露,、事項(xiàng)報(bào)告等義務(wù)，積極配合審核工作,，全力確保申報(bào)質(zhì)量,。

證監(jiān)會(huì)表示，證監(jiān)會(huì)將持續(xù)加大對科創(chuàng)板保薦業(yè)務(wù)違規(guī)行為的打擊力度,，督促保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人嚴(yán)格履行核查驗(yàn)證,、專業(yè)把關(guān)的法定職責(zé)，做好盡職調(diào)查和信息披露工作,，充分把控項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn),，切實(shí)發(fā)揮資本市場“看門人”作用，推動(dòng)科創(chuàng)板市場平穩(wěn)健康發(fā)展,。

上交所在紀(jì)律處分決定書指出,，招股說明書報(bào)送稿以及對發(fā)行上市審核問詢的回復(fù)，是股票發(fā)行上市審核中的重要文件,，市場和投資者對此高度關(guān)注,。萬久清、莫鵬作為中金公司委派的保薦代表人,，應(yīng)當(dāng)恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范,，誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé),，按照要求認(rèn)真回復(fù)問詢問題,，報(bào)告招股說明書的修改內(nèi)容。其上述不當(dāng)行為,，違反了《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》和《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定,，也違反了保薦代表人的執(zhí)業(yè)規(guī)范,。基于查明的事實(shí),，萬久清,、莫鵬是本次違規(guī)行為的直接責(zé)任人，上交所按照紀(jì)律處分委員會(huì)審核意見,，對其予以通報(bào)批評,。該紀(jì)律處分決定將通報(bào)中國證監(jiān)會(huì)，并記入保薦代表人的執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)和誠信檔案,。

上述違規(guī)行為發(fā)生,，同時(shí)也說明中金公司作為保薦機(jī)構(gòu)，在保薦代表人業(yè)務(wù)管理,、保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部質(zhì)量控制等方面存在薄弱環(huán)節(jié),。就此，上交所已對中金公司另行采取了書面警示的監(jiān)管措施,，督促其在科創(chuàng)板相關(guān)發(fā)行上市申請項(xiàng)目中,，進(jìn)一步加強(qiáng)保薦業(yè)務(wù)和保薦代表人監(jiān)督管理。

上交所方面表示,，科創(chuàng)板發(fā)行上市審核是試點(diǎn)注冊制的重要組成部分,，需要堅(jiān)持以信息披露為中心，需要壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)對信息披露質(zhì)量的把關(guān)責(zé)任,。后續(xù),，上交所對發(fā)行上市審核過程中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，將嚴(yán)格依規(guī)予以懲處,。希望所有的保薦機(jī)構(gòu),、保薦代表人和其他中介機(jī)構(gòu)及其相關(guān)責(zé)任人，能夠從本起違規(guī)行為和紀(jì)律處分中汲取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),，認(rèn)真履行職責(zé),，對制作和報(bào)送的信息披露文件進(jìn)行全面核查驗(yàn)證，共同推動(dòng)設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制的平穩(wěn)有序?qū)嵤?/p>

中金公司表示,，就監(jiān)管部門對于保薦代表人萬久清,、莫鵬的紀(jì)律處分和行政監(jiān)管措施，公司高度重視,，要求員工引以為戒,，認(rèn)真學(xué)習(xí)和深刻領(lǐng)會(huì)相關(guān)規(guī)定和監(jiān)管要求，并將進(jìn)一步加強(qiáng)保薦業(yè)務(wù)和保薦代表人的管控和培訓(xùn),，提升保薦代表人執(zhí)業(yè)水平,、確保保薦工作質(zhì)量。