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新時代證券遭罰 投行業(yè)務漏洞頻出近年頻頻受罰

新時代證券遭罰 投行業(yè)務漏洞頻出近年頻頻受罰
2019-06-09 09:52:14 每日經濟新聞

原標題:新時代證券投行近年頻頻受罰,現(xiàn)又領大罰單,,罰沒近4500萬

《每日經濟新聞》記者了解到,實際上,,2017年以來,,新時代證券遭到一系列處罰,尤其是在投行業(yè)務上,,漏洞頻出,。值得一提的是,隨著新時代證券投行業(yè)務頻遭監(jiān)管處罰,,投行收入下滑也異常明顯,。2016年投資銀行實現(xiàn)收入3.59億元, 2017年則下降至2.02億元,,而到2018年則還不到3000萬元,,比2017年同期下降超85%,,實現(xiàn)營業(yè)利潤-4321.98萬元,比2017年同期下降255.41%,,這么看來,,投行去年已然虧損,今年再加上近4500萬元的罰沒款,,對于新時代證券的投行業(yè)績無異于是雪上加霜,。

還在眾人對新時代證券與新三板公司璧合股份的糾紛到底是“羅生門”還是“狗血劇”尚未定論時,新時代證券的另一個重磅實錘就落地了,。

6月3日,,證監(jiān)會發(fā)布了對新時代證券的行政處罰決定書,沒收獨立財務顧問業(yè)務收入800萬元,,并處以2400萬元罰款,;沒收承銷股票違法所得1220.1萬元,并處以50萬元罰款,。而這一巨額罰單則是源于4年前承接的一個并購重組項目,,在提供財務顧問服務中未勤勉盡責,存在誤導性陳述,。

證監(jiān)會行政處罰決定書顯示,,2015年3月6日,新時代證券與美麗生態(tài)(原北京深華新股份有限公司)簽訂《北京深華新股份有限公司與新時代證券有限責任公司之財務顧問協(xié)議》,,正式擔任美麗生態(tài)收購江蘇八達園林有限責任公司(以下簡稱八達園林)100%股權的獨立財務顧問,,以及美麗生態(tài)發(fā)行股份購買資產并募集配套資金之非公開發(fā)行的主承銷商,但是新時代證券在提供的財務顧問服務中未能勤勉盡責,,出具的相關文件描述與事實不符,,為誤導性陳述,這到底是怎么一回事呢,?

知悉未施工卻描述為正常施工

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