2家銀行被啟動(dòng)自律調(diào)查大連銀行等5家機(jī)構(gòu)被點(diǎn)名(3)

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2023-05-11 10:51:21 證券時(shí)報(bào)

從具體違規(guī)行為來(lái)看,，上述部分銀行涉及的事由包括：

一是部分債務(wù)融資工具未按照發(fā)行文件約定開(kāi)展余額包銷(xiāo),，個(gè)別債務(wù)融資工具擠占了其他投資人的正常投標(biāo),，違背了公平公正原則，并影響了發(fā)行利率；

二是低價(jià)包銷(xiāo)多期債務(wù)融資工具，影響了市場(chǎng)正常秩序,；

三是多期債務(wù)融資工具的簿記建檔利率區(qū)間未在充分詢(xún)價(jià)基礎(chǔ)上形成，發(fā)行工作程序執(zhí)行不到位,、工作開(kāi)展不規(guī)范,。

根據(jù)上述具體違規(guī)行為，交易商協(xié)會(huì)根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律規(guī)定,，經(jīng)自律處分會(huì)議審議,，對(duì)上述銀行予以警告或通報(bào)批評(píng)，并責(zé)令涉事銀行針對(duì)事件中暴露出的問(wèn)題進(jìn)行全面深入的整改,。

另外,，據(jù)交易商協(xié)會(huì)披露，2022年交易商協(xié)會(huì)依規(guī)進(jìn)行自律處分99家（人）次,，涉及35家發(fā)行人及信用增進(jìn)機(jī)構(gòu),、4家主承銷(xiāo)商、3家會(huì)計(jì)師事務(wù)所,、1家律師事務(wù)所,、1家資產(chǎn)管理公司、1家證券公司以及54名直接責(zé)任人,。

近日,，交易商協(xié)會(huì)指出，做市商作為銀行間市場(chǎng)基石機(jī)構(gòu),，承擔(dān)著提高市場(chǎng)流動(dòng)性,、促進(jìn)價(jià)格發(fā)現(xiàn)的重要作用，應(yīng)切實(shí)提升做市交易能力,，加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理,，確保合規(guī)穩(wěn)健展業(yè)，“真做市,、做真市”,。

同時(shí)，資管產(chǎn)品是銀行間市場(chǎng)債券投資交易的重要參與者,，產(chǎn)品管理人應(yīng)按照相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則要求,，切實(shí)履行管理人職責(zé)，加強(qiáng)從業(yè)人員行為監(jiān)督,，規(guī)范開(kāi)展各類(lèi)業(yè)務(wù),，有效防范違規(guī)交易發(fā)生。

下一步,，交易商協(xié)會(huì)將繼續(xù)加強(qiáng)銀行間市場(chǎng)交易自律管理,，制定完善相關(guān)自律規(guī)則，加大違規(guī)交易查處力度,，不斷凈化市場(chǎng)環(huán)境,，維護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行秩序。

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(責(zé)任編輯：周晶晶 CN032)

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