2家銀行被啟動自律調(diào)查大連銀行等5家機(jī)構(gòu)被點名(3)

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2023-05-11 10:51:21 證券時報

從具體違規(guī)行為來看，上述部分銀行涉及的事由包括：

一是部分債務(wù)融資工具未按照發(fā)行文件約定開展余額包銷,，個別債務(wù)融資工具擠占了其他投資人的正常投標(biāo),，違背了公平公正原則，并影響了發(fā)行利率,；

二是低價包銷多期債務(wù)融資工具,，影響了市場正常秩序；

三是多期債務(wù)融資工具的簿記建檔利率區(qū)間未在充分詢價基礎(chǔ)上形成,，發(fā)行工作程序執(zhí)行不到位,、工作開展不規(guī)范。

根據(jù)上述具體違規(guī)行為,，交易商協(xié)會根據(jù)銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)定,，經(jīng)自律處分會議審議，對上述銀行予以警告或通報批評,，并責(zé)令涉事銀行針對事件中暴露出的問題進(jìn)行全面深入的整改,。

另外，據(jù)交易商協(xié)會披露,，2022年交易商協(xié)會依規(guī)進(jìn)行自律處分99家（人）次,，涉及35家發(fā)行人及信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)、4家主承銷商,、3家會計師事務(wù)所,、1家律師事務(wù)所、1家資產(chǎn)管理公司,、1家證券公司以及54名直接責(zé)任人,。

近日,，交易商協(xié)會指出，做市商作為銀行間市場基石機(jī)構(gòu),，承擔(dān)著提高市場流動性,、促進(jìn)價格發(fā)現(xiàn)的重要作用，應(yīng)切實提升做市交易能力,，加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險管理,，確保合規(guī)穩(wěn)健展業(yè)，“真做市,、做真市”,。

同時，資管產(chǎn)品是銀行間市場債券投資交易的重要參與者,，產(chǎn)品管理人應(yīng)按照相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則要求,，切實履行管理人職責(zé)，加強(qiáng)從業(yè)人員行為監(jiān)督,，規(guī)范開展各類業(yè)務(wù),，有效防范違規(guī)交易發(fā)生。

下一步,，交易商協(xié)會將繼續(xù)加強(qiáng)銀行間市場交易自律管理,，制定完善相關(guān)自律規(guī)則，加大違規(guī)交易查處力度,，不斷凈化市場環(huán)境,，維護(hù)市場正常運行秩序。

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(責(zé)任編輯：周晶晶 CN032)

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