2家銀行被啟動(dòng)自律調(diào)查大連銀行等5家機(jī)構(gòu)被點(diǎn)名(2)

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2023-05-11 10:51:21 證券時(shí)報(bào)

此外，粵財(cái)信托作為產(chǎn)品管理人,，管理的信托產(chǎn)品成為相關(guān)方兌現(xiàn)債券損益的通道,。大連銀行等多家機(jī)構(gòu)參與了為他人暫時(shí)持有債券的相關(guān)交易?；涁?cái)信托管理的信托產(chǎn)品根據(jù)相關(guān)方要求,，多次以高于市價(jià)買(mǎi)入涉及代持的債券并以貼近市價(jià)賣(mài)出，為相關(guān)方兌現(xiàn)債券損益,，相關(guān)交易未反映正當(dāng)業(yè)務(wù)目的或合理經(jīng)濟(jì)目的,。

江西銀行、青島銀行,、鄭州銀行等機(jī)構(gòu)為相關(guān)機(jī)構(gòu)違規(guī)代他人持有債券提供了便利條件,，開(kāi)展涉事交易未反映真實(shí)或正當(dāng)交易目的，內(nèi)部未能有效識(shí)別交易風(fēng)險(xiǎn)或防范交易發(fā)生,。

大連銀行作為銀行間債券市場(chǎng)交易機(jī)構(gòu),，違規(guī)開(kāi)展為他人暫時(shí)持有債券的相關(guān)交易，規(guī)避相關(guān)監(jiān)管規(guī)定,，虛增做市交易量,，相關(guān)交易未反映真實(shí)或正當(dāng)交易目的，未嚴(yán)格遵守做市業(yè)務(wù)規(guī)范,，內(nèi)部未能有效防范交易發(fā)生,。

此外，通報(bào)還點(diǎn)名了違規(guī)人員的處罰通報(bào),。刁某飛作為銀行間債券市場(chǎng)交易相關(guān)人員,，安排相關(guān)機(jī)構(gòu)參與違規(guī)為他人暫時(shí)持有債券的相關(guān)交易。作為時(shí)任某基金公司投資經(jīng)理,，刁某飛超越業(yè)務(wù)權(quán)限范圍,，通過(guò)個(gè)人通訊工具，私下安排相關(guān)機(jī)構(gòu)參與違規(guī)為他人暫時(shí)持有債券的相關(guān)交易，相關(guān)交易未反映正當(dāng)業(yè)務(wù)目的或合理經(jīng)濟(jì)目的,，并導(dǎo)致多筆交易結(jié)算失敗,。

根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會(huì)議審議,，對(duì)刁某飛予以警告,。

年內(nèi)債券業(yè)務(wù)違規(guī)處分密集落地

交易商協(xié)會(huì)官網(wǎng)顯示，今年以來(lái),，交易商協(xié)會(huì)對(duì)債券業(yè)務(wù)監(jiān)管力度持續(xù)加大,。

4月，工商銀行主承銷(xiāo)的多期債務(wù)融資工具發(fā)行定價(jià)嚴(yán)重偏離市場(chǎng)合理水平,，干擾了市場(chǎng)秩序,，涉嫌違反銀行間債券市場(chǎng)自律管理相關(guān)規(guī)定遭到自律調(diào)查。

在更早前,，還有6家銀行因債券承銷(xiāo)過(guò)程中,，存在違反銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律管理規(guī)則的行為遭到處分，分別是招商銀行,、平安銀行,、交通銀行、興業(yè)銀行,、江蘇銀行和廣州農(nóng)商行,。

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