2家銀行被啟動(dòng)自律調(diào)查大連銀行等5家機(jī)構(gòu)被點(diǎn)名

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2023-05-11 10:51:21 證券時(shí)報(bào)

原標(biāo)題：2家銀行被調(diào)查！2天7家機(jī)構(gòu)被通報(bào),，涉及6家銀行,、1家信托……

又有2家金融機(jī)構(gòu)遭自律調(diào)查！

5月9日,，交易商協(xié)會(huì)官網(wǎng)顯示,，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)針對(duì)中國(guó)進(jìn)出口銀行金融債券發(fā)行涉嫌違規(guī)行為，以及中國(guó)民生銀行承銷業(yè)務(wù)涉嫌違規(guī)行為已開展自律調(diào)查,。

券商中國(guó)記者據(jù)Wind數(shù)據(jù)梳理,，2023年至今，中國(guó)進(jìn)出口銀行已發(fā)行的金融債券規(guī)模已達(dá)6767.7億元，2022年全年發(fā)行規(guī)模達(dá)16373億元,。

民生銀行今年以來(lái)承銷債券數(shù)量為344只,，承銷總規(guī)模已達(dá)1471.37億元，位列承銷排行榜第11位,；而2022年該行承銷數(shù)量為880只,，承銷規(guī)模達(dá)3436.66億元，其中絕大多數(shù)為短期融資券和中期票據(jù),。

2天已有7家機(jī)構(gòu)被接連點(diǎn)名

近期,，交易商協(xié)會(huì)持續(xù)加強(qiáng)對(duì)銀行間債券市場(chǎng)參與機(jī)構(gòu)的監(jiān)管力度。

5月9日,，根據(jù)交易商協(xié)會(huì)官網(wǎng),，中國(guó)進(jìn)出口銀行金融債券發(fā)行、中國(guó)民生銀行承銷業(yè)務(wù)均涉嫌違規(guī)遭自律調(diào)查,。

根據(jù)上述通報(bào),，交易商協(xié)會(huì)再次提醒：銀行間債券市場(chǎng)參與機(jī)構(gòu)在從事相關(guān)業(yè)務(wù)過程中，務(wù)必牢固樹立市場(chǎng)責(zé)任意識(shí),，嚴(yán)格遵守相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則要求,，合規(guī)展業(yè)，自覺維護(hù)銀行間債券市場(chǎng)運(yùn)行秩序,。

就在5月8日,，大連銀行、鄭州銀行,、江西銀行,、青島銀行和粵財(cái)信托共5家機(jī)構(gòu)涉及債券業(yè)務(wù)違規(guī)被點(diǎn)名。

具體來(lái)看,，交易商協(xié)會(huì)通過深入調(diào)查發(fā)現(xiàn),，大連銀行等多家機(jī)構(gòu)存在債券代持交易等違規(guī)行為。

其中,，大連銀行通過做市業(yè)務(wù)方式,，每日滾動(dòng)開展買賣方向相反、清算速度不同的現(xiàn)券交易,，代持利率債活躍券,，且規(guī)模較大；鄭州銀行,、江西銀行和青島銀行，內(nèi)控執(zhí)行不嚴(yán)或流于形式,，未有效評(píng)估交易合理性,，作為中間方以現(xiàn)券買賣或做市等方式參與債券代持交易鏈條，交易筆數(shù)和金額較大；粵財(cái)信托未嚴(yán)格履行產(chǎn)品管理人職責(zé),，相關(guān)信托計(jì)劃為代持債券損益兌現(xiàn)提供便利,；某基金相關(guān)從業(yè)人員私下參與安排代持交易。

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