從債承內(nèi)控到投顧直播,，券商的一言一行都需合規(guī)開展,。

11月15日，浙江證監(jiān)局針對證券公司及相關(guān)從業(yè)者連發(fā)7張罰單,，共涉及3家券商及5名證券從業(yè)者,。從傳統(tǒng)的債券承銷及受托管理、產(chǎn)品代銷,，到近2年興起的投顧直播,，上述罰單提及的違規(guī)事項(xiàng)也較為多樣，顯示監(jiān)管部門的執(zhí)法動作也在隨著行業(yè)發(fā)展不斷進(jìn)步,。

債承大增內(nèi)控不足

因在從事債券承銷和受托管理業(yè)務(wù)過程中未勤勉盡責(zé),，財(cái)通證券被浙江證監(jiān)局采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

經(jīng)查,，財(cái)通證券在開展上述業(yè)務(wù)過程中,，未對業(yè)務(wù)人員行為進(jìn)行有效管理，未對業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效管控,，未嚴(yán)格履行募集資金監(jiān)督義務(wù),，存在部分文件及依據(jù)與實(shí)際情況不符的問題,。

為此，浙江證監(jiān)局要求財(cái)通證券引以為戒,，認(rèn)真查找和深入整改問題,，建立健全投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度,、工作流程和操作規(guī)范，進(jìn)一步加強(qiáng)人員管理,，切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量,，同時嚴(yán)格按照內(nèi)部問責(zé)制度對責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)提交書面整改報(bào)告,。

與此同時,，財(cái)通證券債券融資總部負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人趙蒙,、涉事項(xiàng)目受托管理責(zé)任人,、承做人李辰,、涉事項(xiàng)目現(xiàn)場負(fù)責(zé)人郭欣昊，因?qū)υ摴旧鲜鲞`規(guī)行為負(fù)有責(zé)任,，同樣被浙江證監(jiān)局采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施,，并記入證券期貨市場誠信檔案,。

需要注意的是，近年來,，財(cái)通證券債券融資業(yè)務(wù)發(fā)展頗為迅速,，或許也為內(nèi)控工作增添了壓力。2023年上半年,，其公司債,、企業(yè)債承銷金額達(dá)639.55億元,，同比增長107%，為全國第9,。其中浙江省內(nèi)承銷規(guī)模達(dá)559.73億元，市占率19.28%,，創(chuàng)歷史新高,，為省內(nèi)第1。

無證上崗直播薦股

相比于財(cái)通證券的傳統(tǒng)投行業(yè)務(wù)違規(guī),，申港證券此次因直播活動被罰則顯得“時髦”不少。

公告顯示,，申港證券浙江分公司員工趙威震在未登記為證券投資顧問的情況下，通過公司開設(shè)的直播賬號,，從事證券投資顧問業(yè)務(wù),，并且在直播過程中存在推薦個股的行為，反映該公司對員工從業(yè)資格,、執(zhí)業(yè)行為管理不到位。

浙江證監(jiān)局指出,，上述情形違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條、第三十一條,，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條的規(guī)定，故決定對該公司及趙威震各自采取出具警示函的監(jiān)督管理措施,，并記入證券期貨市場誠信檔案。

現(xiàn)如今,，新媒體成為不少券商展業(yè)時的重要工具，由此而來的各種風(fēng)險(xiǎn)也正逐漸暴露出來,。11月3日，河北證監(jiān)局在新一期的“證券期貨機(jī)構(gòu)監(jiān)管通訊”中提到,，在券商進(jìn)行新媒體展業(yè)的過程中，部分券商未建立管控機(jī)制,，分支機(jī)構(gòu),、從業(yè)人員均可利用券商名義開通新媒體平臺賬戶，發(fā)布未經(jīng)合規(guī)審核的圖文視頻,，從事客戶招攬,、行情走勢分析等活動，甚至發(fā)布各種不當(dāng)言論,。

河北證監(jiān)局指出,，新媒體平臺為機(jī)構(gòu)展業(yè)開辟了全新業(yè)務(wù)場景,，但也暴露了一些違規(guī)問題,。該局要求轄區(qū)各機(jī)構(gòu)高度重視新媒體展業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，建立健全相關(guān)制度體系,，將所有員工新媒體賬戶納入合規(guī)管理體系,，規(guī)范員工展業(yè)行為。

代買代持遭遇警示

同一時間,，浙商證券一分支機(jī)構(gòu)員工則因在任職期間代買金融產(chǎn)品,，而被浙江證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案,。

浙江證監(jiān)局指出,，江海燕在浙商證券溫嶺人民東路證券營業(yè)部（現(xiàn)更名為浙商證券溫嶺九龍大道證券營業(yè)部）任職期間，存在以本人名義代他人購買金融產(chǎn)品的行為,。違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十二條，《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三條的規(guī)定,。

代買金融產(chǎn)品涉及出借個人賬戶的情況,，很容易被不法分子利用，借由合法投資途徑“漂白”來源不清的資金,，甚至利用贓款繼續(xù)獲利,。而作為證券從業(yè)者，更需在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時,，應(yīng)當(dāng)遵守法律,、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定,、自律規(guī)則以及職業(yè)道德,，自覺接受所服務(wù)的證券公司的管理，履行委托合同約定的義務(wù),。