從債承內(nèi)控到投顧直播,，券商的一言一行都需合規(guī)開展。

11月15日,，浙江證監(jiān)局針對證券公司及相關從業(yè)者連發(fā)7張罰單,，共涉及3家券商及5名證券從業(yè)者。從傳統(tǒng)的債券承銷及受托管理,、產(chǎn)品代銷,，到近2年興起的投顧直播，上述罰單提及的違規(guī)事項也較為多樣,，顯示監(jiān)管部門的執(zhí)法動作也在隨著行業(yè)發(fā)展不斷進步,。

債承大增內(nèi)控不足

因在從事債券承銷和受托管理業(yè)務過程中未勤勉盡責,，財通證券被浙江證監(jiān)局采取責令改正的監(jiān)督管理措施。

經(jīng)查,，財通證券在開展上述業(yè)務過程中,，未對業(yè)務人員行為進行有效管理，未對業(yè)務風險實施有效管控,，未嚴格履行募集資金監(jiān)督義務，存在部分文件及依據(jù)與實際情況不符的問題,。

為此,，浙江證監(jiān)局要求財通證券引以為戒，認真查找和深入整改問題,，建立健全投行業(yè)務內(nèi)控制度,、工作流程和操作規(guī)范，進一步加強人員管理,，切實提升投行業(yè)務質(zhì)量,，同時嚴格按照內(nèi)部問責制度對責任人員進行內(nèi)部問責，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)提交書面整改報告,。

與此同時,，財通證券債券融資總部負責人和項目負責人趙蒙、涉事項目受托管理責任人,、承做人李辰,、涉事項目現(xiàn)場負責人郭欣昊，因?qū)υ摴旧鲜鲞`規(guī)行為負有責任,，同樣被浙江證監(jiān)局采取責令改正的監(jiān)督管理措施,，并記入證券期貨市場誠信檔案。

需要注意的是,，近年來,，財通證券債券融資業(yè)務發(fā)展頗為迅速，或許也為內(nèi)控工作增添了壓力,。2023年上半年,，其公司債、企業(yè)債承銷金額達639.55億元,，同比增長107%,，為全國第9。其中浙江省內(nèi)承銷規(guī)模達559.73億元,，市占率19.28%,，創(chuàng)歷史新高，為省內(nèi)第1,。

無證上崗直播薦股

相比于財通證券的傳統(tǒng)投行業(yè)務違規(guī),，申港證券此次因直播活動被罰則顯得“時髦”不少,。

公告顯示，申港證券浙江分公司員工趙威震在未登記為證券投資顧問的情況下,，通過公司開設的直播賬號,，從事證券投資顧問業(yè)務，并且在直播過程中存在推薦個股的行為,，反映該公司對員工從業(yè)資格,、執(zhí)業(yè)行為管理不到位。

浙江證監(jiān)局指出,，上述情形違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第七條,、第三十一條，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條的規(guī)定,，故決定對該公司及趙威震各自采取出具警示函的監(jiān)督管理措施,，并記入證券期貨市場誠信檔案。

現(xiàn)如今,，新媒體成為不少券商展業(yè)時的重要工具,，由此而來的各種風險也正逐漸暴露出來。11月3日,，河北證監(jiān)局在新一期的“證券期貨機構監(jiān)管通訊”中提到,，在券商進行新媒體展業(yè)的過程中，部分券商未建立管控機制,，分支機構,、從業(yè)人員均可利用券商名義開通新媒體平臺賬戶，發(fā)布未經(jīng)合規(guī)審核的圖文視頻,，從事客戶招攬,、行情走勢分析等活動，甚至發(fā)布各種不當言論,。

河北證監(jiān)局指出,，新媒體平臺為機構展業(yè)開辟了全新業(yè)務場景，但也暴露了一些違規(guī)問題,。該局要求轄區(qū)各機構高度重視新媒體展業(yè)風險,，建立健全相關制度體系，將所有員工新媒體賬戶納入合規(guī)管理體系,，規(guī)范員工展業(yè)行為,。

代買代持遭遇警示

同一時間，浙商證券一分支機構員工則因在任職期間代買金融產(chǎn)品,，而被浙江證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)督管理措施,，并記入證券期貨市場誠信檔案。

浙江證監(jiān)局指出,，江海燕在浙商證券溫嶺人民東路證券營業(yè)部（現(xiàn)更名為浙商證券溫嶺九龍大道證券營業(yè)部）任職期間,，存在以本人名義代他人購買金融產(chǎn)品的行為,。違反了《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第十二條，《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三條的規(guī)定,。

代買金融產(chǎn)品涉及出借個人賬戶的情況,，很容易被不法分子利用，借由合法投資途徑“漂白”來源不清的資金,，甚至利用贓款繼續(xù)獲利,。而作為證券從業(yè)者，更需在從事客戶招攬和客戶服務等活動時,，應當遵守法律,、行政法規(guī)、監(jiān)管機構和行政管理部門的規(guī)定,、自律規(guī)則以及職業(yè)道德，自覺接受所服務的證券公司的管理,，履行委托合同約定的義務,。