知名券商兩保代遭監(jiān)管警示,，原因曝光

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2023-12-05 10:09:09 中國(guó)基金報(bào)

中國(guó)基金報(bào)記者南深

12月4日，上交所發(fā)布關(guān)于對(duì)長(zhǎng)江證券保薦代表人張新楊,、王海濤予以監(jiān)管警示的決定,。經(jīng)查明，張新楊,、王海濤作為清大科越項(xiàng)目保代,，存在多項(xiàng)保薦職責(zé)履行不到位的情形,。

一是對(duì)發(fā)行人財(cái)務(wù)內(nèi)控事項(xiàng)盡職調(diào)查不充分、未能督促發(fā)行人在申報(bào)前對(duì)內(nèi)控不規(guī)范事項(xiàng)充分整改與披露,。

二是核心技術(shù)人員認(rèn)定的相關(guān)核查程序不到位,，甚至在審核問詢中存在各輪回復(fù)內(nèi)容矛盾的情況。

三是對(duì)發(fā)行人信息披露質(zhì)量,、會(huì)計(jì)處理準(zhǔn)確性,、公司治理規(guī)范性的核查把關(guān)不足。

除保薦代表人外,，清大科越公司以及來自致同會(huì)計(jì)所的項(xiàng)目簽字會(huì)計(jì)師閆磊,、張崇，也一同被監(jiān)管警示,。

上交所官網(wǎng)顯示,，清大科越2022年6月30日遞交上市申請(qǐng)，沖刺科創(chuàng)板,，但2023年7月20日公司和保薦人長(zhǎng)江證券一同撤回了申請(qǐng),，上交所隨之終止其審核流程。招股書顯示,，清大科越主要產(chǎn)品和服務(wù)為軟件,、軟件開發(fā)、系統(tǒng)集成和技術(shù)服務(wù),，專注電力市場(chǎng)交易和能源互聯(lián)網(wǎng)等領(lǐng)域,。

財(cái)務(wù)內(nèi)控事項(xiàng)盡職調(diào)查不充分

經(jīng)查明，張新楊,、王海濤作為長(zhǎng)江證券指定的北京清大科越股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱發(fā)行人,、公司或清大科越）項(xiàng)目的保薦代表人，存在三大方面保薦職責(zé)履行不到位的情形,。

首先是對(duì)發(fā)行人財(cái)務(wù)內(nèi)控事項(xiàng)盡職調(diào)查不充分,、未能督促發(fā)行人在申報(bào)前對(duì)內(nèi)控不規(guī)范事項(xiàng)充分整改與披露,。

首次申報(bào)材料披露,，報(bào)告期內(nèi)發(fā)行人存在體外處置部分存貨后通過個(gè)人銀行卡支付部分成本費(fèi)用的情形，2019年和2020年支出金額分別為288.05萬元和71.13萬元,，相關(guān)金額已調(diào)整入對(duì)應(yīng)的成本費(fèi)用科目,，公司完善了相關(guān)規(guī)章制度，截至審計(jì)截止日2021年12月31日,，在所有重大方面有效地保持了與財(cái)務(wù)報(bào)表相關(guān)的內(nèi)部控制,。

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