多項(xiàng)業(yè)務(wù)內(nèi)控合規(guī)存在問題，國信證券年內(nèi)兩次遭監(jiān)管“點(diǎn)名”

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2024-04-20 14:05:52 新浪財(cái)經(jīng)

因股票質(zhì)押業(yè)務(wù)管理不到位,、紓困產(chǎn)品資金投向比例不達(dá)標(biāo)、私募基金投資款被挪用,、為金融機(jī)構(gòu)等規(guī)避監(jiān)管提供便利等多項(xiàng)業(yè)務(wù)違規(guī),，又一家券商及高管收到警示函。

4月19日,，深圳證監(jiān)局發(fā)布了兩則警示函,，直指國信證券（002736.SZ）及相關(guān)高管。今年以來,，國信證券已兩次因內(nèi)控問題被監(jiān)管“點(diǎn)名”,，1月4日，國信證券因IPO保薦項(xiàng)目中存在多項(xiàng)違規(guī)行為,，公司及兩名保薦代表人被深交所采取書面警示的自律監(jiān)管措施,。

在投行、私募等業(yè)務(wù)拉響合規(guī)警報(bào)的同時(shí),，國信證券相關(guān)業(yè)務(wù)收入也雙雙下滑,。其中，財(cái)富管理及機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù),、投行業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入連續(xù)兩年下滑,，分別同比下滑15.10%、24.93%,。此外,，公司私募股權(quán)基金管理業(yè)務(wù)收入也連續(xù)兩年同比下降明顯。

近期,，國信證券高管人事也有所變動,。包括聘任吳國舫為副總裁，分管投資銀行事業(yè)部,，同時(shí)委派周中國擔(dān)任子公司國信弘盛董事,，并推薦為董事長人選。

年內(nèi)兩次因內(nèi)控問題被監(jiān)管“點(diǎn)名”

根據(jù)調(diào)查,，國信證券合規(guī)內(nèi)控存在諸多問題,，包括股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)個(gè)別標(biāo)的黑名單管理不到位、個(gè)別標(biāo)的盡職調(diào)查不充分,、在業(yè)務(wù)融入方出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)后仍多次有條件延期造成大額損失,。同時(shí)，紓困產(chǎn)品管理不足,，部分紓困資管產(chǎn)品投向紓困用途的資金未達(dá)到規(guī)定比例,。

此外，對私募子公司管理不到位,，個(gè)別產(chǎn)品未經(jīng)備案開展業(yè)務(wù),、個(gè)別基金部分投資款被合作方挪用。還存在為金融機(jī)構(gòu)及其管理產(chǎn)品規(guī)避監(jiān)管提供便利,、為未備案的私募產(chǎn)品提供外包服務(wù),、信息隔離墻制度執(zhí)行不到位等問題。

對此，深圳證監(jiān)局決定對國信證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,。另一則警示函則指出,，上述股票質(zhì)押回購業(yè)務(wù)違規(guī)發(fā)生在2019年至2022年，杜海江作為國信證券時(shí)任分管股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的高管,，對上述違規(guī)行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任,。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,。

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