多項(xiàng)業(yè)務(wù)內(nèi)控合規(guī)存在問題,，國信證券年內(nèi)兩次遭監(jiān)管“點(diǎn)名”(2)

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2024-04-20 14:05:52 新浪財(cái)經(jīng)

履歷顯示，杜海江現(xiàn)任國信證券副總裁,、財(cái)富管理與機(jī)構(gòu)事業(yè)部總裁,，兼任鵬華基金董事、中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀(jì)與財(cái)富管理專業(yè)委員會副主任委員,、上海證券交易所會員自律管理委員會委員,。

今年以來，國信證券已兩次因內(nèi)控問題被監(jiān)管“點(diǎn)名”,。1月4日,，國信證券及兩位保薦代表人因在遼寧垠藝生物科技股份有限公司IPO保薦項(xiàng)目中存在多項(xiàng)違規(guī)行為，被深交所采取書面警示的自律監(jiān)管措施,。

具體來看,，周夢、楊濤作為項(xiàng)目保薦代表人,，直接承擔(dān)了對發(fā)行人經(jīng)營狀況的盡職調(diào)查,、申報(bào)文件的核查驗(yàn)證等職責(zé)，但未按照《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》等執(zhí)業(yè)規(guī)范的要求,，對發(fā)行人推廣費(fèi)用內(nèi)部控制缺失的情形充分關(guān)注并督促整改規(guī)范,，未審慎核查發(fā)行人經(jīng)銷收入相關(guān)事項(xiàng)，發(fā)表的核查意見不準(zhǔn)確,。

國信證券質(zhì)控,、內(nèi)核部門在本所審核問詢明確要求對推廣費(fèi)用、經(jīng)銷收入進(jìn)行必要的關(guān)注,、復(fù)核并審慎出具相關(guān)意見的情況下,，未對盡職調(diào)查工作進(jìn)行充分復(fù)核，內(nèi)控把關(guān)作用履行不到位,。

投行,、私募業(yè)務(wù)收入連續(xù)兩年下滑，分管高管發(fā)生變動

2023年,，國信證券實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入173.17億元,，同比增加9.08%；歸屬于上市公司股東的凈利潤64.27億元,，同比增加5.57%,。其中，財(cái)富管理及機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù),、投行業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入連續(xù)兩年下滑,，分別同比下滑15.10%、24.93%,。

此外,，公司私募股權(quán)基金管理業(yè)務(wù)收入也連續(xù)兩年同比下降明顯,，其子公司國信弘盛去年報(bào)告期內(nèi)完成深汕國信基金、鵬鷂弘盛基金,、宿遷國信基金,、弘盛寶龍基金等4支新基金的備案，新增基金管理規(guī)模33億元,。

與此同時(shí),，國信證券近期高管人事也有所變動。4月17日,，國信證券發(fā)布2023年報(bào)的同時(shí),，董事會還審議通過了多項(xiàng)人事變動議案。

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多項(xiàng)業(yè)務(wù)內(nèi)控合規(guī)存在問題,，國信證券年內(nèi)兩次遭監(jiān)管“點(diǎn)名”(2)

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