多項業(yè)務內控合規(guī)存在問題，國信證券年內兩次遭監(jiān)管“點名”(2)
履歷顯示,，杜海江現(xiàn)任國信證券副總裁,、財富管理與機構事業(yè)部總裁，兼任鵬華基金董事,、中國證券業(yè)協(xié)會證券經紀與財富管理專業(yè)委員會副主任委員,、上海證券交易所會員自律管理委員會委員。
今年以來,，國信證券已兩次因內控問題被監(jiān)管“點名”,。1月4日，國信證券及兩位保薦代表人因在遼寧垠藝生物科技股份有限公司IPO保薦項目中存在多項違規(guī)行為,，被深交所采取書面警示的自律監(jiān)管措施,。
具體來看，周夢,、楊濤作為項目保薦代表人,，直接承擔了對發(fā)行人經營狀況的盡職調查、申報文件的核查驗證等職責,，但未按照《保薦人盡職調查工作準則》等執(zhí)業(yè)規(guī)范的要求,，對發(fā)行人推廣費用內部控制缺失的情形充分關注并督促整改規(guī)范,，未審慎核查發(fā)行人經銷收入相關事項，發(fā)表的核查意見不準確,。
國信證券質控、內核部門在本所審核問詢明確要求對推廣費用,、經銷收入進行必要的關注、復核并審慎出具相關意見的情況下,，未對盡職調查工作進行充分復核,，內控把關作用履行不到位。
投行,、私募業(yè)務收入連續(xù)兩年下滑，分管高管發(fā)生變動
2023年,，國信證券實現(xiàn)營業(yè)收入173.17億元，同比增加9.08%,；歸屬于上市公司股東的凈利潤64.27億元，同比增加5.57%,。其中,，財富管理及機構業(yè)務,、投行業(yè)務手續(xù)費凈收入連續(xù)兩年下滑，分別同比下滑15.10%,、24.93%。
此外,，公司私募股權基金管理業(yè)務收入也連續(xù)兩年同比下降明顯，其子公司國信弘盛去年報告期內完成深汕國信基金,、鵬鷂弘盛基金,、宿遷國信基金,、弘盛寶龍基金等4支新基金的備案，新增基金管理規(guī)模33億元,。
與此同時,，國信證券近期高管人事也有所變動。4月17日,，國信證券發(fā)布2023年報的同時，董事會還審議通過了多項人事變動議案,。
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