連開7張罰單,！涉及3家券商，無(wú)證上崗,、代買代持…

小大

用微信掃描二維碼
分享至好友和朋友圈

關(guān)鍵詞：

2023-11-17 09:42:59 券商中國(guó)

從債承內(nèi)控到投顧直播,，券商的一言一行都需合規(guī)開展。

11月15日,，浙江證監(jiān)局針對(duì)證券公司及相關(guān)從業(yè)者連發(fā)7張罰單,，共涉及3家券商及5名證券從業(yè)者。從傳統(tǒng)的債券承銷及受托管理,、產(chǎn)品代銷,，到近2年興起的投顧直播，上述罰單提及的違規(guī)事項(xiàng)也較為多樣,，顯示監(jiān)管部門的執(zhí)法動(dòng)作也在隨著行業(yè)發(fā)展不斷進(jìn)步,。

債承大增內(nèi)控不足

因在從事債券承銷和受托管理業(yè)務(wù)過(guò)程中未勤勉盡責(zé)，財(cái)通證券被浙江證監(jiān)局采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施,。

經(jīng)查,，財(cái)通證券在開展上述業(yè)務(wù)過(guò)程中，未對(duì)業(yè)務(wù)人員行為進(jìn)行有效管理,，未對(duì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效管控,，未嚴(yán)格履行募集資金監(jiān)督義務(wù)，存在部分文件及依據(jù)與實(shí)際情況不符的問(wèn)題,。

為此,，浙江證監(jiān)局要求財(cái)通證券引以為戒，認(rèn)真查找和深入整改問(wèn)題,，建立健全投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度,、工作流程和操作規(guī)范，進(jìn)一步加強(qiáng)人員管理,，切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量，同時(shí)嚴(yán)格按照內(nèi)部問(wèn)責(zé)制度對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé),，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)提交書面整改報(bào)告,。

與此同時(shí)，財(cái)通證券債券融資總部負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人趙蒙,、涉事項(xiàng)目受托管理責(zé)任人,、承做人李辰、涉事項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人郭欣昊，因?qū)υ摴旧鲜鲞`規(guī)行為負(fù)有責(zé)任,，同樣被浙江證監(jiān)局采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施,，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

需要注意的是,，近年來(lái),，財(cái)通證券債券融資業(yè)務(wù)發(fā)展頗為迅速，或許也為內(nèi)控工作增添了壓力,。2023年上半年,，其公司債、企業(yè)債承銷金額達(dá)639.55億元,，同比增長(zhǎng)107%,，為全國(guó)第9。其中浙江省內(nèi)承銷規(guī)模達(dá)559.73億元,，市占率19.28%,，創(chuàng)歷史新高，為省內(nèi)第1,。

無(wú)證上崗直播薦股

12 全文共 2 頁(yè)下一頁(yè)

關(guān)閉

連開7張罰單,！涉及3家券商，無(wú)證上崗,、代買代持…

相關(guān)新聞

今日熱點(diǎn)

頻道熱點(diǎn)