連開7張罰單！涉及3家券商,，無證上崗,、代買代持…(2)

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2023-11-17 09:42:59 券商中國(guó)

相比于財(cái)通證券的傳統(tǒng)投行業(yè)務(wù)違規(guī)，申港證券此次因直播活動(dòng)被罰則顯得“時(shí)髦”不少,。

公告顯示,，申港證券浙江分公司員工趙威震在未登記為證券投資顧問的情況下，通過公司開設(shè)的直播賬號(hào),，從事證券投資顧問業(yè)務(wù),，并且在直播過程中存在推薦個(gè)股的行為，反映該公司對(duì)員工從業(yè)資格,、執(zhí)業(yè)行為管理不到位,。

浙江證監(jiān)局指出，上述情形違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條,、第三十一條,，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條的規(guī)定，故決定對(duì)該公司及趙威震各自采取出具警示函的監(jiān)督管理措施,，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案,。

現(xiàn)如今，新媒體成為不少券商展業(yè)時(shí)的重要工具,，由此而來的各種風(fēng)險(xiǎn)也正逐漸暴露出來,。11月3日，河北證監(jiān)局在新一期的“證券期貨機(jī)構(gòu)監(jiān)管通訊”中提到,，在券商進(jìn)行新媒體展業(yè)的過程中,，部分券商未建立管控機(jī)制，分支機(jī)構(gòu),、從業(yè)人員均可利用券商名義開通新媒體平臺(tái)賬戶,，發(fā)布未經(jīng)合規(guī)審核的圖文視頻,，從事客戶招攬、行情走勢(shì)分析等活動(dòng),，甚至發(fā)布各種不當(dāng)言論,。

河北證監(jiān)局指出，新媒體平臺(tái)為機(jī)構(gòu)展業(yè)開辟了全新業(yè)務(wù)場(chǎng)景,，但也暴露了一些違規(guī)問題,。該局要求轄區(qū)各機(jī)構(gòu)高度重視新媒體展業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，建立健全相關(guān)制度體系,，將所有員工新媒體賬戶納入合規(guī)管理體系,，規(guī)范員工展業(yè)行為。

代買代持遭遇警示

同一時(shí)間,，浙商證券一分支機(jī)構(gòu)員工則因在任職期間代買金融產(chǎn)品,，而被浙江證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案,。

浙江證監(jiān)局指出,，江海燕在浙商證券溫嶺人民東路證券營(yíng)業(yè)部（現(xiàn)更名為浙商證券溫嶺九龍大道證券營(yíng)業(yè)部）任職期間，存在以本人名義代他人購(gòu)買金融產(chǎn)品的行為,。違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十二條,，《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三條的規(guī)定。

代買金融產(chǎn)品涉及出借個(gè)人賬戶的情況,，很容易被不法分子利用,，借由合法投資途徑“漂白”來源不清的資金，甚至利用贓款繼續(xù)獲利,。而作為證券從業(yè)者,，更需在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守法律,、行政法規(guī),、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則以及職業(yè)道德,，自覺接受所服務(wù)的證券公司的管理,，履行委托合同約定的義務(wù)。

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(責(zé)任編輯：楊靖)

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