85后控制109個(gè)賬戶被罰沒2.66億股市操縱巨案曝光

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2024-05-17 12:19:25 證券時(shí)報(bào)

證監(jiān)會(huì)近期公布的一份行政處罰決定書揭示了一起涉及巨額罰沒款的股市操縱案,。案件主角張智,，一名“85后”人士,，于2017年4月至2018年1月期間,，通過控制近百人的109個(gè)證券賬戶，對(duì)“華英農(nóng)業(yè)”股票進(jìn)行了操縱,。據(jù)決定書,，張智不僅集中資金和持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，還在自己控制的賬戶間進(jìn)行交易,，嚴(yán)重影響了該股票的市場(chǎng)表現(xiàn),。基于此行為,，證監(jiān)會(huì)對(duì)其作出嚴(yán)厲處罰,，沒收違法所得約1.33億元，并處以相同金額的罰款,，總罰沒金額高達(dá)約2.66億元,。

張智通過多家公司組織了一個(gè)交易團(tuán)隊(duì)，利用這些資源操控市場(chǎng),，其行為細(xì)節(jié)包括大量申報(bào)交易,、在多個(gè)交易日中的成交量占比顯著，以及頻繁的自我對(duì)倒交易，這些行為充分展示了他在資金和持股上的顯著優(yōu)勢(shì),。證監(jiān)會(huì)認(rèn)定,，張智的行為違反了2005年《證券法》的相關(guān)條款，構(gòu)成了操縱證券市場(chǎng)的行為,。

盡管張智在聽證及陳述中否認(rèn)自己是操縱行為的主謀,，聲稱僅為配資中介，且沒有操縱意圖和行為,，但證監(jiān)會(huì)通過詳盡的證據(jù)鏈駁斥了這一說法,，確認(rèn)張智為實(shí)際操控者。證據(jù)包括電腦文件,、交易終端關(guān)聯(lián),、資金流向等，均指向張智直接參與并指揮了操縱活動(dòng),。

此外,，證監(jiān)會(huì)在2023年的執(zhí)法情況綜述中強(qiáng)調(diào)，對(duì)于內(nèi)外勾結(jié)操縱股價(jià),、累犯慣犯以及新型違法案件,，都采取了從重、從嚴(yán)的打擊態(tài)度,，表明了維護(hù)資本市場(chǎng)秩序的決心,。例如，查處了多起涉及上市公司高管與游資合謀操縱股價(jià)的案件,，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人給予了重罰,。

總之，這起案例彰顯了監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)金融市場(chǎng)操縱行為的零容忍態(tài)度,，以及通過法律手段保護(hù)投資者利益,、維護(hù)市場(chǎng)公平公正的決心。

(責(zé)任編輯：張蕾)

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