現身退市風險股前十大股東,，多家知名券商“踩雷” 風險預警升級

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2024-05-31 10:47:19

現身退市風險股前十大股東，多家知名券商“踩雷”

今年以來,，證監(jiān)會加大對上市公司退市監(jiān)管力度,，導致多家公司面臨退市風險警示,。截至5月29日，市場中共有92家公司被標記為*ST,，其中55家是在年內新增,。這一趨勢下，券商作為資本中介開始感受到風險壓力,。

最近,，*ST保力因觸發(fā)交易類強制退市條件，被深交所終止上市,，直接影響到持股的券商,。國信證券和上海證券作為其第二、第五大股東,，因股票質押客戶違約而被動持有*ST保力,，市值大幅減少，國信證券的損失可能已達1億元,。

不僅僅是*ST保力，ST板塊中還涉及多家券商如中信證券,、中信建投,、華創(chuàng)證券等。券商不僅因投資退市風險股蒙受經濟損失,，其股票質押業(yè)務也頻繁觸規(guī),，年內多家券商因此被監(jiān)管機構批評，指出其在開展股票質押業(yè)務中的風險管理不嚴謹,、內部控制缺失等問題,。

以*ST保力為例，其股價連續(xù)20個交易日低于1元,，最終面臨退市,。該股在停牌前的股價低至0.11元/股，刷新A股最低記錄,。國信證券和上海證券因股票質押違約被動持有*ST保力股票,，隨著公司退市，它們的投資大幅縮水,。此外,，還有其他幾家ST公司中也出現了券商的身影，顯示出券商在處理這類高風險投資時的困境,。

值得注意的是,，股票質押業(yè)務成為了券商違規(guī)頻發(fā)的領域。監(jiān)管機構對券商的警示函揭示了部分券商在黑名單管理,、盡職調查,、風險控制等方面的不足,，以及部分紓困資產管理計劃運作上的違規(guī)行為，如資金投向未達標,、管理費用收取不當等,。這些違規(guī)行為與券商在股票質押業(yè)務中面臨的信用風險緊密相關，常導致券商與客戶間的法律糾紛,。

盡管如此,，券商界對于股票質押業(yè)務的態(tài)度趨向謹慎。行業(yè)數據顯示,，股票質押市場規(guī)模在持續(xù)縮小,，反映出市場參與者對風險的警惕。一位非銀行業(yè)分析師指出,，2024年第一季度,，股票質押規(guī)模延續(xù)了緩慢下降的趨勢，這與權益市場表現疲軟和行業(yè)審慎態(tài)度相符,?？傮w上,，券商在追求業(yè)務發(fā)展的同時,，更加注重風險管理，力求避免未來類似的風險事件,。

(責任編輯：盧其龍 CN070)

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