交易商協(xié)會約談主要證券公司 規(guī)范投顧業(yè)務防風險
中國銀行間市場交易商協(xié)會近期發(fā)布通知,，指出在監(jiān)督中發(fā)現某些證券公司在為中小銀行提供投資顧問服務時，存在不當操作行為,。這些問題包括操控客戶交易,、混淆自營與投顧業(yè)務界限,、利用隱蔽資金池在賬戶間轉移收益及可能的利益輸送。鑒于此,，交易商協(xié)會已與業(yè)務量較大的主要證券公司進行了會談,，強調必須嚴格區(qū)分各項業(yè)務，規(guī)范投資顧問的服務和運營模式,，以防止利益沖突和道德風險的發(fā)生,。
會談中，證券公司被要求全面自查投資顧問業(yè)務,，并在指定時間向協(xié)會匯報自查結果,，同時提交所有投資顧問協(xié)議。對于自查不實的機構,，協(xié)會保留采取進一步自律措施的權利,。
未來步驟中，交易商協(xié)會計劃推行投資顧問協(xié)議的備案制度,，并針對在投資顧問業(yè)務中暴露出的金融機構內部風控和公司治理缺陷,，建議監(jiān)管部門強化監(jiān)督，引導機構合規(guī)運營,。協(xié)會重申,，將繼續(xù)加強對銀行間市場交易的自律管理，制定針對性的行業(yè)自律規(guī)則,，加大對違規(guī)行為的懲處力度,，確保市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。
(責任編輯：張小花 TT1000)
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