4人內(nèi)幕交易虧26萬被罰220萬 高管家屬牽涉其中
中國信達為幫助同達創(chuàng)業(yè)避免退市，積極尋覓并籌劃并購項目,。然而,，在此過程中，涉及擬收購目標企業(yè)——墻煌科技的交易中,，4名高管及相關(guān)家屬因涉嫌內(nèi)幕交易而遭到處罰,。這其中包括同達創(chuàng)業(yè)計劃收購的標的公司高管徐華國、郭永忠,，以及楊照軍和孫宏偉（郭永忠的岳父）,。甘肅證監(jiān)局在10月15日宣布，已完成對這些個人的內(nèi)幕交易案件調(diào)查,，并決定對楊照軍和徐華國分別處以50萬元和60萬元罰款,，郭永忠與孫宏偉同樣被罰款50萬元和60萬元。
案件細節(jié)顯示,，自2023年4月起,，中國信達及其關(guān)聯(lián)方同達創(chuàng)業(yè)與墻煌科技的母公司精工控股集團就可能的收購進行了多次溝通與考察，期間徐華國與郭永忠作為墻煌科技的高層參與了會談,，掌握了內(nèi)幕信息,。然而，在此敏感期內(nèi),，四人利用所掌握的信息進行了股票交易,，盡管最終合計虧損25.99萬元，但其行為已違反證券法,。
甘肅證監(jiān)局駁回了被告關(guān)于交易方案不確定,、不符合內(nèi)幕信息重大性要求的辯解，強調(diào)即使交易存在變數(shù),，相關(guān)信息一旦可能影響投資者決策,，即構(gòu)成內(nèi)幕信息,。根據(jù)證監(jiān)局的時間線,，從雙方初次接觸直至9月7日同達創(chuàng)業(yè)公開重組提示性公告，這段期間內(nèi)完成的交易被認定為異常且違規(guī),。
此外,，調(diào)查發(fā)現(xiàn)，楊照軍,、徐華國與郭永忠在敏感期內(nèi)頻繁通話,，而他們及孫宏偉的操作賬戶在買賣同達創(chuàng)業(yè)股票時，顯示出明顯的異常交易模式,，如突擊開戶,、集中交易特定股票及選擇敏感時機買賣,，這些行為與所掌握的內(nèi)幕信息緊密相關(guān)，因此被判定為內(nèi)幕交易并受到相應(yīng)處罰,。
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