4人內(nèi)幕交易虧26萬被罰220萬高管家屬牽涉其中

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2024-10-16 13:27:00 財(cái)聯(lián)社

中國信達(dá)為幫助同達(dá)創(chuàng)業(yè)避免退市，積極尋覓并籌劃并購項(xiàng)目,。然而,，在此過程中，涉及擬收購目標(biāo)企業(yè)——墻煌科技的交易中,，4名高管及相關(guān)家屬因涉嫌內(nèi)幕交易而遭到處罰。這其中包括同達(dá)創(chuàng)業(yè)計(jì)劃收購的標(biāo)的公司高管徐華國,、郭永忠,，以及楊照軍和孫宏偉（郭永忠的岳父）。甘肅證監(jiān)局在10月15日宣布,，已完成對這些個(gè)人的內(nèi)幕交易案件調(diào)查,，并決定對楊照軍和徐華國分別處以50萬元和60萬元罰款，郭永忠與孫宏偉同樣被罰款50萬元和60萬元,。

案件細(xì)節(jié)顯示,，自2023年4月起，中國信達(dá)及其關(guān)聯(lián)方同達(dá)創(chuàng)業(yè)與墻煌科技的母公司精工控股集團(tuán)就可能的收購進(jìn)行了多次溝通與考察,，期間徐華國與郭永忠作為墻煌科技的高層參與了會(huì)談,，掌握了內(nèi)幕信息。然而,，在此敏感期內(nèi),，四人利用所掌握的信息進(jìn)行了股票交易，盡管最終合計(jì)虧損25.99萬元,，但其行為已違反證券法,。

甘肅證監(jiān)局駁回了被告關(guān)于交易方案不確定、不符合內(nèi)幕信息重大性要求的辯解,，強(qiáng)調(diào)即使交易存在變數(shù),，相關(guān)信息一旦可能影響投資者決策，即構(gòu)成內(nèi)幕信息,。根據(jù)證監(jiān)局的時(shí)間線,，從雙方初次接觸直至9月7日同達(dá)創(chuàng)業(yè)公開重組提示性公告，這段期間內(nèi)完成的交易被認(rèn)定為異常且違規(guī),。

此外,，調(diào)查發(fā)現(xiàn)，楊照軍、徐華國與郭永忠在敏感期內(nèi)頻繁通話,，而他們及孫宏偉的操作賬戶在買賣同達(dá)創(chuàng)業(yè)股票時(shí),，顯示出明顯的異常交易模式，如突擊開戶,、集中交易特定股票及選擇敏感時(shí)機(jī)買賣,，這些行為與所掌握的內(nèi)幕信息緊密相關(guān)，因此被判定為內(nèi)幕交易并受到相應(yīng)處罰,。

(責(zé)任編輯：張小花 TT1000)

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